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《國際商事合同通則》在中國仲裁的適用路徑與發(fā)展展望

2025年第02期    作者:上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會(上海國際仲裁中心)商事仲裁研究中心    閱讀 18 次

《國際商事合同通則》（Principles for International Commercial Contracts, PICC，下稱《通則》）由國際統(tǒng)一私法協(xié)會（UNIDROIT）于 1994年制定公布，此后該部《通則》分別于2004年、2010年、2016年經(jīng)歷了三次修訂和/或增補。在國際仲裁界，《國際商事合同通則》享有“現(xiàn)代共同法”的美譽（modern ius commune）。本文將結(jié)合上海國際仲裁中心（以下稱“上海國仲”）的實踐，從《通則》在國際仲裁中的多重作用、在中國仲裁的適用情況、在中國仲裁未來的發(fā)展展望三個方面分析中國仲裁機構(gòu)對《通則》適用的理解和認(rèn)識。

一、《通則》在國際仲裁中的多重作用

在中國法視野中，通常認(rèn)為《通則》屬于國際商事合同的通行規(guī)則，概稱為“軟法”（soft law）。作為一部全球性的合同軟法，《通則》對于促進(jìn)國際仲裁制度價值的實現(xiàn)發(fā)揮著積極的作用，主要表現(xiàn)在四個方面：

第一，《通則》在制定之初便集合了兩大法系、多個法域?qū)＜业墓餐腔?，是國際層面對現(xiàn)代合同法的“重述”（restatement），其條文內(nèi)容具有高度國際性，與國際仲裁的“國際化”屬性非常契合；

第二，《通則》的性質(zhì)不屬于具有強制適用力的國際公約或主權(quán)國家制定的法律，這一性質(zhì)使其更容易獲得講究商人意思自治的國際仲裁所接受，并通過合約等方式成為當(dāng)事人選擇的實體法律規(guī)則；

第三，《通則》為合同制度提供的規(guī)則具有“完整性”，可以在具有強制適用力的國際公約未規(guī)定的事項，如《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》（CISG）對合同效力問題的沉默上發(fā)揮補充立法的作用；

第四，《通則》的內(nèi)容具有彌合法系差異的統(tǒng)一性，可以促進(jìn)統(tǒng)一的商法規(guī)則的形成，增強當(dāng)事人的預(yù)期，提高審裁效率，降低交易成本和代理成本。

可見，《通則》作為一部橫跨兩大法系的國際軟法，對推動和促進(jìn)國際商事合同規(guī)則的統(tǒng)一化發(fā)展具有很大的潛力。

二、《通則》在中國仲裁的適用情況

作為具有廣泛代表性的國際商事合同規(guī)則，《通則》在國際仲裁和跨境訴訟中均發(fā)揮著提供具體規(guī)則的作用。在具體適用路徑上，主要存在以下兩種不同做法：一種觀點認(rèn)為，《通則》可以成為正式的法律淵源或成為合同的組成部分（as part of the applicable law or contract terms），經(jīng)當(dāng)事人約定適用，或者由仲裁庭依職權(quán)確定適用；另一種觀點認(rèn)為，《通則》的“軟法”性質(zhì)使其不具有法律淵源的地位，但是可以對國內(nèi)法律規(guī)范進(jìn)行解釋或補充（interpret and supplement the domestic law）。

以上海國仲為代表的中國國際仲裁機構(gòu)，長期以來具有適用國際公約和通行規(guī)則的實踐經(jīng)驗。從具體適用路徑來看，在國際商事仲裁案件中，《通則》主要通過當(dāng)事人在合同中的明確約定而獲得適用。相較于國際公約的自動/主動適用，國際通行規(guī)則的適用有賴于當(dāng)事人的明確約定，此種約定既可能使通行規(guī)則成為當(dāng)事人約定的準(zhǔn)據(jù)法，也可能使通行規(guī)則成為當(dāng)事人合同的組成部分。

例1：成為合同的組成部分。在上海國仲受理的一宗技術(shù)服務(wù)進(jìn)口合同案件中，當(dāng)事人約定適用的準(zhǔn)據(jù)法是中國法，同時約定適用“《國際商事合同通則》以及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范”。仲裁庭認(rèn)為《通則》和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)經(jīng)過當(dāng)事人的約定并入了合同，應(yīng)當(dāng)予以尊重。故在《通則》有明確規(guī)定時適用《通則》的規(guī)定，在《通則》未有明確規(guī)定時適用中國法律的規(guī)定。

例2：成為選擇的準(zhǔn)據(jù)法。在上海國仲受理的一宗國際貨物買賣合同中，當(dāng)事人約定適用“CISG、《國際商事合同通則》和訂立合同時生效的商人習(xí)慣法（Lex Mercatoria）?！睂徖碓摪傅闹俨猛フJ(rèn)為，由于當(dāng)事人約定爭議提交上海國仲并在上海進(jìn)行仲裁，故根據(jù)仲裁地即中國的沖突規(guī)則，確定當(dāng)事人對準(zhǔn)據(jù)法的約定按順序為CISG、《通則》、國際慣例/商人習(xí)慣法；由于本案的買方是中國企業(yè)，故適用最密切聯(lián)系原則，對于前述準(zhǔn)據(jù)法未規(guī)定的事項，適用中國法律。

由以上案例可見，《通則》在中國仲裁的適用路徑清晰，但中國仲裁機構(gòu)在總體上適用《通則》的案例比較少。原因有三個方面：

第一，在中國仲裁中純國際商事合同案件的總體數(shù)量比較少。2019年到2024年，上海國仲共受理1099件涉外案件，涉及全球67個國家和地區(qū)，同比增長39.58%，包括56個“一帶一路”共建國家，但其中雙方當(dāng)事人均為境外主體的案件總體比例較少。這一現(xiàn)象的原因在于中國作為超大經(jīng)濟體與國際仲裁第三地發(fā)展之間的關(guān)聯(lián)性較弱。長期以來，“中立性”是仲裁地評價的關(guān)鍵指標(biāo)之一。當(dāng)中國、美國、歐盟等世界超大經(jīng)濟體及其內(nèi)部成員的企業(yè)之間發(fā)生爭議時，中立性標(biāo)準(zhǔn)將使當(dāng)事人在選擇仲裁地時傾向于選擇與交易毫無關(guān)聯(lián)的法域，以此確保仲裁地的中立性。作為世界第二大經(jīng)濟體，中國既是資本的輸入地，也是資本的來源地，更是全球范圍內(nèi)供應(yīng)鏈上不可或缺的組成部分，外資參與或主導(dǎo)的國際經(jīng)貿(mào)活動不可避免地會出現(xiàn)中國的交易合伙、中國的資金投入、中國的商品供給、中國的物流服務(wù)等中國元素。中國經(jīng)濟與全球經(jīng)濟之間的深度綁定，意味著中國在國際經(jīng)貿(mào)糾紛中很難以絕對中立的地位成為當(dāng)事人的仲裁地選項。這就解釋了為何中國仲裁從體量上已經(jīng)成長為全球最大的單一仲裁地，但是中國仲裁機構(gòu)受理的國際商事仲裁案件數(shù)量與國際商會仲裁院、新加坡國際仲裁中心、倫敦國際仲裁院等機構(gòu)的國際仲裁業(yè)務(wù)情況相比仍然存在成長空間。

第二，《通則》的適用條件較于國際公約仍然顯得苛刻。在以中國內(nèi)地為仲裁地的國際商事合同案件中，法律適用的路徑主要是：（1）當(dāng)事人約定準(zhǔn)據(jù)法/國際公約；（2）沒有準(zhǔn)據(jù)法或者準(zhǔn)據(jù)法沒有規(guī)定的部分，根據(jù)仲裁地沖突法即《中華人民共和國涉外民事法律關(guān)系適用法》，適用最密切聯(lián)系原則確定法律適用。在中國仲裁機構(gòu)受理的案件中，與爭議具有最密切聯(lián)系地的主要是中國，而且大部分的合同約定適用的法律為中國法，沒有約定的部分通常也根據(jù)沖突規(guī)范適用中國法。因此，絕大多數(shù)涉外商事合同糾紛的準(zhǔn)據(jù)法為中國法。由于中國法律（含司法解釋）已經(jīng)大量引入《通則》的內(nèi)容，所以再以《通則》作為補充解釋的空間比較有限。

第三，《通則》作為一部國際性的通行規(guī)則，在中國的仲裁員和律師群體中還不是非常普及。上海國仲是國內(nèi)少數(shù)幾家具備適用國際通行規(guī)則經(jīng)驗的仲裁機構(gòu)?！锻▌t》在中國法院的訴訟案件中也極少獲得適用。至2022年12月，公開查詢顯示的中國法院適用《通則》的案件僅有28件，其中的2件將《通則》視為實體性準(zhǔn)據(jù)法，其余26件將《通則》視為對中國法律的解釋和補充工具，而非直接的實體規(guī)則來源，故僅在十分有限的場景下獲得法官和律師的關(guān)注。

三、推動《通則》在中國仲裁拓展的現(xiàn)實舉措

上海國仲作為國內(nèi)領(lǐng)先的涉外仲裁機構(gòu)，對以《通則》為代表的國際軟法的適用始終秉持開放的態(tài)度。除《通則》外，在上海國仲處理過的涉外仲裁案件中已經(jīng)出現(xiàn)的國際通行規(guī)則包括《國際棉花協(xié)會章程》（ICA bylaws）、《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》（Incoterms）、《見索即付保函統(tǒng)一規(guī)則》（URDG）、《國際掉期與衍生工具協(xié)會主協(xié)議》（ISDA）、《國際咨詢工程師聯(lián)合會》（FIDIC）合同范本等。作為致力于建設(shè)成為國際一流仲裁機構(gòu)、推動上海打造成為面向全球的亞太國際仲裁中心的仲裁機構(gòu)，上海國仲在推動《通則》在中國的適用路徑和空間更加清晰廣闊的方面，具體做了以下三個方面的工作：

第一，修訂仲裁規(guī)則，賦權(quán)仲裁庭適用法律和規(guī)則的充分權(quán)利。2024年1月1日起施行的新版上海國仲《仲裁規(guī)則》將仲裁庭對準(zhǔn)據(jù)法的決定權(quán)客體由“法律”擴大到“法律”和“規(guī)則”。《仲裁規(guī)則》第五十九條規(guī)定：“在具有涉外因素的案件中，當(dāng)事人可以約定仲裁協(xié)議、仲裁程序和案件實體問題適用的法律及規(guī)則，但該等約定違反仲裁地法律的強制性規(guī)定或者無法實施的除外。當(dāng)事人沒有約定的，仲裁庭有權(quán)決定適用的法律和規(guī)則。”該條規(guī)定的“規(guī)則”既包括作為正式法律淵源的實體規(guī)則，也包括國際通行的軟法規(guī)則。此種開放的路徑拓寬了《通則》適用的空間：《通則》可以通過確立為“國際慣例”而成為《涉外民事法律關(guān)系適用法》認(rèn)可的法律淵源，也可以通過當(dāng)事人的約定成為案件適用的國際通行規(guī)則。

第二，擴大仲裁員參與案件審理范圍，為涉外案件注入國際視野。在履行指定仲裁員的機構(gòu)職能時，上海國仲盡可能地擴大外籍仲裁員參與仲裁案件的審裁工作，提升仲裁庭組成人員的國際性和多樣性，從而為《通則》的適用提供更大機會。2023年，上海國仲共指定了79人次的外籍仲裁員參與了案件審理工作，2024年達(dá)到有102人。上海國仲將探索進(jìn)一步提高外籍仲裁員參與辦案的頻次。

第三，積極開展國際合作，做好《通則》等國際規(guī)則的境內(nèi)外宣傳推廣工作。上海國仲已經(jīng)與UNIDROIT簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議。作為首家與UNIDROIT簽約的中國仲裁機構(gòu)，上海國仲將充分發(fā)揮自身在仲裁實踐、立法咨詢、比較法研究方面的資源優(yōu)勢，與UNIDROIT聯(lián)合開展《通則》培訓(xùn)和適用、專家推薦等方面的合作。目前上海國仲已經(jīng)與國際統(tǒng)一私法協(xié)會亞洲跨國法中心（UNIDROIT-ATLC）共同主辦了“2025國際商事合同通則國際模擬仲裁比賽”。此外，上海國仲還將與Wolter Kluwers、Jus Mundi等國際組織和智庫的合作，通過發(fā)布脫敏裁決書、案例匯編、舉辦模擬仲裁等活動，進(jìn)一步宣傳《通則》的理念，吸引越來越多的商事主體、執(zhí)業(yè)律師、仲裁員關(guān)注《通則》、選擇《通則》。

四、對《通則》在中國仲裁未來的展望

未來，對于《通則》在中國仲裁的適用前景，以下三個方面值得進(jìn)一步關(guān)注：

第一，《中華人民共和國仲裁法》的修訂?，F(xiàn)行《仲裁法》正在修訂過程中，從司法部和全國人大常委會對外公開的信息來看，修訂后的仲裁法將在涉外仲裁、仲裁地、特別仲裁、投資仲裁等方面進(jìn)行突破和嘗試，為更多的“國際商事合同”納入中國仲裁創(chuàng)造了條件，也為《通則》的適用提供了更多可能性。

第二，伴隨著數(shù)字經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展，電子合同在中國越來越普及，《通則》能否為解決跨境電子合同產(chǎn)生的合同成立和履行問題提供清晰的規(guī)則，將成為數(shù)字經(jīng)濟時代檢驗其生命力的重要評價指標(biāo)。

第三，在中國企業(yè)“出?！崩顺敝校c境外交易對手達(dá)成的合同中越來越多地涉及強制適用的合規(guī)性條款和強制性法律規(guī)范，《通則》能否成為解決這些條款適用新問題的工具，同樣值得研究。

作為一部具有廣泛代表性的國際商事合同通行規(guī)則，《通則》的普及和適用一定程度上代表著作為底層邏輯的商事交易本身的國際性。隨著中國企業(yè)越來越深度、自主地參與和主導(dǎo)國際合同的談判，中國仲裁法律服務(wù)機構(gòu)有必要對以《通則》為代表的國際通行做法予以關(guān)注和研究，并使之成為當(dāng)事人選擇的爭議解決規(guī)范來源。