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關(guān)于在國有企業(yè)中設(shè)置職工董事制度的思考

2013年第02期    作者:黃 顥    閱讀 15,286 次

一、職工董事制度的起源和發(fā)展

       職工董事制度是指公司董事會中設(shè)立一定比例的職工董事，并按有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)的制度。職工董事是由職工代表大會或工會會員大會民主選舉產(chǎn)生，依照法律程序進入董事會代表職工行使決策的職工代表。實行職工董事制度，是公司治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分，是國有企業(yè)體現(xiàn)中國特色社會主義要求的一個具體表現(xiàn)。

       職工董事制度來源于德國公司治理結(jié)構(gòu)體系。德國公司治理結(jié)構(gòu)實行“兩會制”，目的主要是強化股東對管理者的控制權(quán)限，即一方面，股東可以通過股東大會行使自己的基本投資權(quán)利；另一方面，也可以通過由股東代表所組成的監(jiān)事會有效地履行監(jiān)督和控制職能。     職工董事制度由職工大會選舉的職工代表和股東大會選舉的股東代表充任公司的監(jiān)督董事，并由他們平等地組成公司的最高權(quán)力實體即監(jiān)事會(相當(dāng)于我國《公司法》中的董事會)，再由該監(jiān)事會選拔公司的經(jīng)理人員，與其共同組成公司的經(jīng)營機關(guān)。在這種治理結(jié)構(gòu)中：

       （一）監(jiān)事會為公司的權(quán)力機關(guān)，其成員由職工與股東代表對等組成，無論是職工代表還是股東代表，其權(quán)利應(yīng)當(dāng)平等，以體現(xiàn)勞動要素所有者與資本要素所有者對公司的“共同治理”。監(jiān)事會應(yīng)對職工、股東以及公司法人負責(zé)，其職責(zé)是監(jiān)督公司的所有活動。

       （二）由經(jīng)營董事組成的高層經(jīng)理組織是公司的經(jīng)營機關(guān)，它只對監(jiān)事會負責(zé)，并受監(jiān)事會監(jiān)督，其職責(zé)是負責(zé)公司的經(jīng)營活動。

       （三）職工大會和股東大會是兩個平行的機關(guān)，相互間不存在依附關(guān)系，其職責(zé)是獨立地選舉各自監(jiān)督董事進入監(jiān)事會。

       二、我國現(xiàn)行法律法規(guī)和規(guī)范性文件中對職工董事制度的規(guī)定

       （一）1999年9月22日中國共產(chǎn)黨第十五屆四中全會審議通過的《中共中央關(guān)于國有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問題的決定》第五條（三）提出，國有獨資和國有控股公司的黨委負責(zé)人可以通過法定程序進入董事會和監(jiān)事會，董事會和監(jiān)事會都要有職工代表參加。

       （二）2005年10月27日修訂通過，2006年1月1日起施行的《中華人民共和國公司法》（以下稱《公司法》）第68條規(guī)定：國有獨資公司設(shè)董事會，董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。董事會成員由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)委派。但是，董事會成員中的職工代表由公司職工代表大會選舉產(chǎn)生?！豆痉ā返?/span>109條規(guī)定：董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

       （三）2004年6月7日國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會頒布的《關(guān)于國有獨資公司董事會建設(shè)的指導(dǎo)意見(試行)》（國資發(fā)改革[2004]229號）第四條對試點企業(yè)作了界定：試點企業(yè)選擇的基本條件是屬于國有經(jīng)濟應(yīng)控制的大型企業(yè)，企業(yè)投融資等重大決策事項較多，企業(yè)經(jīng)營狀況較好。符合上述條件且企業(yè)有意愿或現(xiàn)國有獨資公司董事會將換屆的，可重點考慮作為試點企業(yè)。第五條第（三）規(guī)定，試點企業(yè)應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定民主選舉職工董事，并由國資委聘任。

      （四）2006年3月3日國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會頒布《關(guān)于印發(fā)〈國有獨資公司董事會試點企業(yè)職工董事管理辦法（試行）〉的通知》（國資發(fā)群工[2006]21號）對職工董事作了如下規(guī)定：

       1、本辦法適用于中央企業(yè)建立董事會試點的國有獨資公司。

       2、本辦法所稱職工董事，是指公司職工民主選舉產(chǎn)生，并經(jīng)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國資委）同意，作為職工代表出任的公司董事。

       3、公司董事會成員中，至少有1名職工董事。

       4、擔(dān)任職工董事應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司職工民主選舉產(chǎn)生。

       5、下列人員不得擔(dān)任公司職工董事：（1）公司黨委（黨組）書記和未兼任工會主席的黨委副書記、紀(jì)委書記（紀(jì)檢組組長）；（2）公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總會計師。

       6、職工董事候選人由公司工會提名和職工自薦方式產(chǎn)生。職工董事候選人可以是公司工會主要負責(zé)人，也可以是公司其他職工代表。

       7、候選人確定后由公司職工代表大會、職工大會或其他形式以無記名投票的方式差額選舉產(chǎn)生職工董事。公司未建立職工代表大會的，職工董事可以由公司全體職工直接選舉產(chǎn)生，也可以由公司總部全體職工和部分子（分）公司的職工代表選舉產(chǎn)生。

       8、職工董事選舉前，公司黨委（黨組）應(yīng)征得國資委同意；選舉后，選舉結(jié)果由公司黨委（黨組）報國資委備案后，由公司聘任。

       9、職工董事的任期每屆不超過三年，任期屆滿，可連選連任。

       10、職工董事的勞動合同在董事任期內(nèi)到期的，自動延長至董事任期結(jié)束。

       （五）2006年5月31日中華全國總工會頒發(fā)的《關(guān)于進一步推行職工董事、職工監(jiān)事制度的意見》（總工發(fā)［2006］32號）第二條規(guī)定：

       1、職工董事人選的基本條件是：本公司職工。

       2、未擔(dān)（兼）任工會主席的公司高級管理人員，《公司法》中規(guī)定的不能擔(dān)任或兼任董事的人員，不得擔(dān)任職工董事。

       3、董事會中職工董事的人數(shù)和比例應(yīng)在公司章程中作出明確規(guī)定。職工董事的人數(shù)一般應(yīng)占公司董事會成員總數(shù)的四分之一；董事會成員人數(shù)較少的，其職工董事至少1人。

       4、職工董事的產(chǎn)生程序：

       （1）職工董事的候選人由公司工會提名，公司黨組織審核，并報告上級工會；沒有黨組織的公司可由上一級工會組織審核。工會主席一般應(yīng)作為職工董事的候選人。

       （2）職工董事由本公司職工代表大會以無記名投票方式選舉產(chǎn)生。職工董事候選人必須獲得全體會議代表過半數(shù)的選票方可當(dāng)選。

       （3）公司應(yīng)建立健全職工代表大會制度，尚未建立的，應(yīng)組織職工或職工代表選舉產(chǎn)生職工董事，并積極籌建職工代表大會制度。

　　（4）職工董事選舉產(chǎn)生后，應(yīng)報上級工會、有關(guān)部門和機構(gòu)備案，并與其他內(nèi)部董事一同履行有關(guān)手續(xù)。

       （六）2009年3月30日國務(wù)院國資委頒布的《關(guān)于印發(fā)〈董事會試點中央企業(yè)職工董事履行職責(zé)管理辦法〉的通知》（國資發(fā)群工[2009]53號）規(guī)定，本辦法適用于國務(wù)院國資委履行出資人職責(zé)的董事會試點中央企業(yè)。本辦法所稱職工董事，是指由公司職工通過職工代表大會選舉產(chǎn)生，作為職工代表出任的公司董事。

       （七）2009年3月20日國務(wù)院國資委頒布的《關(guān)于印發(fā)〈董事會試點中央企業(yè)董事會規(guī)范運作暫行辦法〉的通知》（國資發(fā)改革[2009]45號）規(guī)定：

       1、本辦法適用于由國務(wù)院國資委履行出資人職責(zé)的國有獨資公司董事會試點企業(yè)。

       2、董事會成員一般不少于7人，不超過13人。公司外部董事人數(shù)原則上應(yīng)當(dāng)超過董事會全體成員的半數(shù)。

       3、公司總經(jīng)理擔(dān)任董事，公司副總經(jīng)理、總會計師原則上不擔(dān)任董事。

       4、公司黨委成員符合條件的，可通過法定程序進入董事會。

　　 5、董事會中應(yīng)當(dāng)有職工代表，并由公司職工代表大會選舉產(chǎn)生。

        （八）2011年1月8日修訂后頒布的《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第378號）規(guī)定，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定，任免或者建議任免所出資企業(yè)的企業(yè)負責(zé)人，包括依照公司章程，提出向國有控股的公司派出的董事、監(jiān)事人選，推薦國有控股公司的董事長、副董事長和監(jiān)事會主席人選，并向其提出總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總會計師人選的建議；依照公司章程，提出向國有參股的公司派出的董事、監(jiān)事人選。

       三、對目前國有企業(yè)中職工董事的產(chǎn)生和職責(zé)權(quán)限的思考

       （一）現(xiàn)行職工董事產(chǎn)生的規(guī)定

       1、按照我國現(xiàn)行法規(guī)和政策規(guī)定，國有企業(yè)的董事會中應(yīng)當(dāng)設(shè)置職工董事，但在實踐操作中，本規(guī)定并未得到嚴(yán)格執(zhí)行，目前國資監(jiān)管部門只要求在試點董事會建設(shè)的國有獨資公司中設(shè)置職工董事。

       2、職工董事只能在本企業(yè)的內(nèi)部職工中產(chǎn)生，其控股股東如希望向企業(yè)派遣董事，只能派遣外部董事。

       3、企業(yè)的外部董事應(yīng)占董事會成員的半數(shù)以上，對于外部董事的選任人選，只要符合《公司法》規(guī)定即可。

       4、企業(yè)設(shè)置職工董事，應(yīng)在公司章程中明確規(guī)定。

       （二）對職工董事職責(zé)權(quán)限的思考

        目前，我國《公司法》雖然對職工董事制度作了相應(yīng)規(guī)定，相關(guān)主管部門也出臺了一系列文件，對職工董事制度作了規(guī)定，但目前在實踐中仍受到許多主客觀條件的制約，面臨許多問題：

       1、相關(guān)法規(guī)和規(guī)定仍不健全，亦無配套的強制性約束措施。這導(dǎo)致許多國有企業(yè)不設(shè)職工董事，或雖設(shè)立了職工董事，但其在董事會中比例過低，難以表達職工的利益和訴求。

       2、職工董事的產(chǎn)生未能體現(xiàn)民主，無法對職工權(quán)益進行保障。由于在國有企業(yè)中，管理層和普通職工的訴求并不一定是一致的。設(shè)立職工董事本意是保護普通職工的利益，但由于在目前的大環(huán)境中，所產(chǎn)生的職工董事程序即使不合法，亦很難追究相關(guān)人員或部門的責(zé)任。而一旦根據(jù)這種程序產(chǎn)生的職工董事， 很難站在普通職工的立場上發(fā)表意見。比如國企改制涉及職工安置問題時，如果沒有相應(yīng)的體現(xiàn)普通職工訴求的渠道，以及對維護職工權(quán)益相關(guān)措施實施的監(jiān)督機制，則職工董事制度將變成現(xiàn)在國有企業(yè)的工會和監(jiān)事會。

       3、職工董事制度的不完善，很大程序上體現(xiàn)了企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的不完善，職工無法通過這種制度設(shè)計，參與企業(yè)的民主管理和民主監(jiān)督，也不利于保護普通職工的合法權(quán)益。

       （三）對完善職工董事制度的建議

       1、完善對職工董事的立法?？山梃b國外的立法經(jīng)驗，規(guī)定達到一定資本和人數(shù)規(guī)模的國有企業(yè)，其董事會必須按照一定的法定比例設(shè)置職工董事。

       2、規(guī)范職工董事的產(chǎn)生和運作程序。主管部門應(yīng)明確職工董事的產(chǎn)生、換屆、罷免程序，明確職工董事享有的權(quán)利義務(wù)，履行職權(quán)的程序，以及向職代會報告的工作制度等。

       3、完善職工董事的責(zé)任機制。職工董事在董事會研究公司重大問題、代表職工行使權(quán)利時，應(yīng)充分考慮出資人、公司和職工三者的利益關(guān)系，如實反映職工要求，表達和維護職工的合法權(quán)益。應(yīng)明確職工董事對職工代表大會負責(zé)，須定期向職代會報告，并接受職工的監(jiān)督和質(zhì)詢。

       4 、提升職工董事參與企業(yè)民主決策的能力。職工董事與其他董事一樣，應(yīng)對董事會的決議承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，如果董事會決議違反法律或公司章程，導(dǎo)致公司遭受重大損失，參與決議并投贊成票的職工董事應(yīng)與其他董事一樣承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。這意味著首先在廣大職工中選舉具備一定能力和責(zé)任的職工成為職工董事。另外，在獲得任命后，應(yīng)對職工董事進行培訓(xùn)，以便其能更好地發(fā)揮董事的職責(zé)。●