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浦東律工委舉辦“合規(guī)管理體系原理”專題培訓

    日期：2021-06-11     作者：浦東律工委    閱讀：20,355次

       2021年6月4日，浦東律工委邀請了大夏合規(guī)項目組負責人、企業(yè)合規(guī)研究中心副主任周萬里博士在上海中聯(lián)律師事務所開展了“合規(guī)管理體系原理”律師專題培訓。浦東律工委主任周波主持了本次講座，來自浦東各律所的50余名律師參加了本次講座。

       會議剛開始，周萬里博士圍繞什么是合規(guī)、什么是管理體系、什么是合規(guī)管理體系、為什么需要合規(guī)管理體系、如何搭建和運行有效的合規(guī)管理體系及如何全面和正確理解ISO 37301等子話題進行一系列講解分享。

       隨后，引用并解釋了2018年的中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）和企業(yè)境外經營合規(guī)管理指引、2019年的浦東新區(qū)國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）等規(guī)范性文件，讓參會律師更加清晰地了解合規(guī)管理體系的規(guī)范依據。緊接著，精確解釋了合規(guī)和企業(yè)合規(guī)的具體定義，并從管理體系入手，詳細闡述了何為合規(guī)管理體系模型、PDCA模型、“防范——監(jiān)查——應對”模型、合規(guī)要素模型及合規(guī)立方模型，本次培訓關注的PDCA模型。

       其次，詳述了管理體系的原理，點明了ISO 37301的作用——作為各類企業(yè)有效識別、分析和控制風險的重要參考依據、作為各類企業(yè)自我聲明依法合規(guī)的重要參考依據、作為認證機構開展合規(guī)管理認證的重要參考依據、作為行政機關實施精準行政監(jiān)管的重要參考依據、作為司法機關對涉嫌犯罪企業(yè)合規(guī)不起訴與合規(guī)監(jiān)管驗收的重要參考依據等。他就ISO 37301的理解及運用一話題提出了獨到的見解。

       至此，本次“合規(guī)管理體系原理”培訓圓滿落幕。