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2013年12月13日下午，上海律協(xié)行政法業(yè)務(wù)研究委員會(huì)、國(guó)際貿(mào)易與反傾銷(xiāo)業(yè)務(wù)研究委員會(huì)、民盟上海委員會(huì)法制委、上海司法研究所四家單位聯(lián)合舉辦“中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)行政法律問(wèn)題研討會(huì)”。研討會(huì)由上海司法研究所所長(zhǎng)楊寅教授主持，民盟上海委員會(huì)法制委主任、上海律協(xié)監(jiān)事長(zhǎng)厲明致辭，并邀請(qǐng)上海政法學(xué)院夏善晨教授、上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)蔡建敏教授，以及融孚所倪建林律師、胡光所許江暉律師等專(zhuān)家作主題演講。上海律協(xié)國(guó)際貿(mào)易與反傾銷(xiāo)業(yè)務(wù)研究委員會(huì)主任趙平律師、行政法業(yè)務(wù)研究委員會(huì)主任阮露魯律師作總結(jié)發(fā)言。
一、自貿(mào)區(qū)行政法律實(shí)務(wù)具體問(wèn)題
（一）自貿(mào)區(qū)設(shè)立背景
蔡建敏教授從兩個(gè)方面重點(diǎn)介紹了有關(guān)設(shè)立自貿(mào)區(qū)背景：
一是國(guó)家設(shè)立自貿(mào)區(qū)的戰(zhàn)略考量：現(xiàn)階段我國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展面臨國(guó)內(nèi)國(guó)際兩大困難。國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易體系已經(jīng)發(fā)生了大調(diào)整，出現(xiàn)了許多更高標(biāo)準(zhǔn)的新型貿(mào)易投資規(guī)則（如TPP，TTIP等）。而在這種調(diào)整中，中國(guó)未能及時(shí)地參與其中，中國(guó)經(jīng)濟(jì)有被邊緣化的風(fēng)險(xiǎn)。改革在國(guó)內(nèi)同樣面臨困難，經(jīng)過(guò)三十多年的改革開(kāi)放，現(xiàn)今各種利益錯(cuò)綜復(fù)雜，平穩(wěn)和諧改革存在難題。中國(guó)能否實(shí)現(xiàn)新的經(jīng)濟(jì)突破取決于這輪改革，而要想打破僵局，必須“以開(kāi)放促開(kāi)放，以開(kāi)放促改革”，通過(guò)對(duì)外開(kāi)放來(lái)促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)改革，以經(jīng)濟(jì)改革促進(jìn)政治改革。自貿(mào)區(qū)設(shè)立具有制度創(chuàng)新性質(zhì)，有利于促進(jìn)國(guó)內(nèi)改革平穩(wěn)有序進(jìn)行和中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。
二是界定自貿(mào)區(qū)概念：國(guó)際上自貿(mào)區(qū)有六個(gè)類(lèi)型，是高度法治下的貿(mào)易、投資和服務(wù)自由，強(qiáng)調(diào)自由。上海自貿(mào)區(qū)與國(guó)際自貿(mào)區(qū)的概念有所不同，上海并非自由港，不具備完全自由的商務(wù)環(huán)境，承載的是服務(wù)、貿(mào)易、投資、金融便利化的任務(wù)。上海自貿(mào)區(qū)要達(dá)到它的目標(biāo)，需要一系列強(qiáng)有力的舉措來(lái)支持。
（二）自貿(mào)區(qū)行政管理
夏善晨教授提到，按照浦東開(kāi)發(fā)規(guī)劃，外高橋布局就是自貿(mào)區(qū)（當(dāng)時(shí)按海關(guān)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)為保稅區(qū)）。自貿(mào)區(qū)現(xiàn)有領(lǐng)域其實(shí)是四個(gè)點(diǎn)狀區(qū)域（即外高橋保稅區(qū)、物流園區(qū)、機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)以及洋山港），并不是一個(gè)真正的行政區(qū)域概念，而是一個(gè)保稅監(jiān)管區(qū)。
要解決自貿(mào)區(qū)的行政管理問(wèn)題，首先是明確行政區(qū)域。明確行政區(qū)域方法有二：一是擴(kuò)容；二是明確其行政區(qū)域。同時(shí)行政區(qū)域管理模式從O型向U型轉(zhuǎn)變。U型管理模式中，區(qū)域范圍如不明確，不能畫(huà)四個(gè)U型進(jìn)行管理。其次是明確行政執(zhí)法權(quán)限：目前為止，法律法規(guī)對(duì)于綜合行政執(zhí)法授權(quán)尚不明確。
再次是確定行政管理模式?，F(xiàn)階段管理模式是綜合性管委會(huì)，力求自貿(mào)區(qū)的國(guó)際化、法治化和市場(chǎng)化的平衡：一是改變傳統(tǒng)管理機(jī)制，促進(jìn)政府職能的轉(zhuǎn)變，同時(shí)要應(yīng)用信息共享，公開(kāi)、及時(shí)、透明地實(shí)行高效管理；二是先行建設(shè)信用評(píng)價(jià)體系、行政管理和社會(huì)管理相結(jié)合的創(chuàng)新體系，采用柔性管理方法，利用社會(huì)創(chuàng)新體系來(lái)管理，比如說(shuō)第三方的管理，政府少作為甚至不作為；三是鑒于現(xiàn)在已經(jīng)進(jìn)入大數(shù)據(jù)時(shí)代，要重視自貿(mào)區(qū)發(fā)展過(guò)程中整體數(shù)據(jù)的流程和分析，充分重視現(xiàn)有數(shù)據(jù)在發(fā)展未來(lái)經(jīng)濟(jì)中的作用，以此發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)，從而順勢(shì)而為，獲得發(fā)展契機(jī)。
（三）負(fù)面清單
蔡建敏教授認(rèn)為，一般意義上負(fù)面清單含義是即除了不可以做的、其他均可以做。其有兩種模式：“非禁即可”模式（沒(méi)有禁止即可以做）和國(guó)民待遇特例（限制權(quán)利清單）模式。這與中國(guó)傳統(tǒng)審批制截然不同。因?yàn)閷徟圃硎悄臣卤静豢梢宰?，只有在得到政府審批后才可以做。因此?shí)行負(fù)面清單制度是重要的政府管理模式改革?，F(xiàn)階段自貿(mào)區(qū)并非實(shí)行純粹的負(fù)面清單，而是正面清單與負(fù)面清單的組合，同時(shí)負(fù)面清單也存在范圍過(guò)大、可操作性不強(qiáng)等問(wèn)題。目前負(fù)面清單應(yīng)該是僅適用于投資領(lǐng)域的，不能適用于服務(wù)貿(mào)易。因此，現(xiàn)階段負(fù)面清單是中國(guó)特色的負(fù)面清單，并非一般意義上的負(fù)面清單，它僅適用于投資領(lǐng)域。
倪建林律師認(rèn)為，自貿(mào)區(qū)聚焦點(diǎn)是貿(mào)易便利化、投資自由化、金融國(guó)際化和行政管理法治化。投資自由化中，最突出亮點(diǎn)有二個(gè)：
一是“負(fù)面清單”管理模式。雖然上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單與真正意義上負(fù)面清單有所區(qū)別，但這仍不失為管理模式上的巨大進(jìn)步。
二是六大領(lǐng)域開(kāi)放，即正面清單上六大領(lǐng)域在自貿(mào)區(qū)以外的地方是被禁止的，唯獨(dú)在自貿(mào)區(qū)可以開(kāi)放進(jìn)行。自貿(mào)區(qū)實(shí)行中國(guó)企業(yè)對(duì)外投資的備案政策，無(wú)需商務(wù)部、發(fā)改委事前審批，減少耗時(shí)，便利投資。至2013年11月底，在自貿(mào)區(qū)已設(shè)立了五家對(duì)外投資平臺(tái)性質(zhì)的企業(yè)。
許江暉律師認(rèn)為，自貿(mào)區(qū)政府職能轉(zhuǎn)變與外商投資管理體制改革是相輔相成的。減少行政權(quán)力的干預(yù)，放寬準(zhǔn)入限制都會(huì)大大提高經(jīng)濟(jì)活力。
但首次公布的負(fù)面清單是令人有些失望的。如從事干細(xì)胞研究的當(dāng)事人本以為在自貿(mào)區(qū)可獲得從事相關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，但根據(jù)負(fù)面清單的相關(guān)規(guī)定，該行業(yè)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)仍是禁止的。同時(shí)，外商投資、境外投資的管理模式由核準(zhǔn)制改為備案制，降低外商投資的門(mén)檻，但行政管理體制并沒(méi)有發(fā)生實(shí)質(zhì)變化，依然是發(fā)改委、商務(wù)部雙軌管理的模式。在外商投資的行政許可領(lǐng)域并沒(méi)有太大的改變。當(dāng)事人有興趣涉及的賽車(chē)用輪胎進(jìn)出口以及信用消費(fèi)卡等領(lǐng)域，很可能無(wú)法開(kāi)展。在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立民營(yíng)銀行的實(shí)施細(xì)則仍未到位，自貿(mào)區(qū)內(nèi)的稅收政策也未明顯放寬。這應(yīng)該是對(duì)全國(guó)情況總體考量而作出的決定，但似乎不符合自貿(mào)區(qū)設(shè)立的目的。
趙平律師認(rèn)為，負(fù)面清單的實(shí)際意義與其應(yīng)有之意不同。在自貿(mào)區(qū)中，負(fù)面清單沒(méi)有禁止的很多方面仍然是不允許做的。
（四）企業(yè)設(shè)立注冊(cè)
在互動(dòng)階段，與會(huì)人員討論了在自貿(mào)區(qū)注冊(cè)公司時(shí)，其注冊(cè)地是否可以是虛擬注冊(cè)地址的問(wèn)題。有的律師認(rèn)為，根據(jù)李洪華律師的觀(guān)察心得，既然需要簽訂租房合同，那么就是表示只允許以實(shí)際注冊(cè)地址進(jìn)行注冊(cè)。
二、自貿(mào)區(qū)設(shè)立與律師執(zhí)業(yè)機(jī)遇
蔡建敏教授認(rèn)為，自貿(mào)區(qū)建設(shè)為貿(mào)易、服務(wù)和金融等領(lǐng)域提供了便利，與上述領(lǐng)域相關(guān)的律師業(yè)務(wù)肯定會(huì)大幅增加。
倪建林律師認(rèn)為，設(shè)立自貿(mào)區(qū)以及頒布相關(guān)政策無(wú)疑為律師帶來(lái)了機(jī)遇，主要集中在四個(gè)方面：一是在自貿(mào)區(qū)設(shè)立的貿(mào)易企業(yè)；二是在自貿(mào)區(qū)設(shè)立的海外投資企業(yè)；三是正面清單中所開(kāi)放的六大領(lǐng)域；四是負(fù)面清單管轄之外的企業(yè)設(shè)立程序更加便利。
許江暉律師認(rèn)為，自貿(mào)區(qū)相關(guān)立法粗糙倉(cāng)促，操作性不強(qiáng)，律師要以平常心看待自貿(mào)區(qū)，給政府一定時(shí)間，同時(shí)要以自身了解的相關(guān)規(guī)定及知識(shí)，引導(dǎo)當(dāng)事人正確地看待自貿(mào)區(qū)，理性投資。
三、自貿(mào)區(qū)建設(shè)存在的行政法律問(wèn)題和完善建議
蔡建敏教授認(rèn)為，自貿(mào)區(qū)承載著重要戰(zhàn)略意義、任重道遠(yuǎn)?，F(xiàn)在所計(jì)劃的三年時(shí)間是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。同時(shí)自貿(mào)區(qū)中所要進(jìn)行的一系列改革取決于金融改革，而金融改革權(quán)力并不在自貿(mào)區(qū)管委會(huì)，而是在央行。如果央行在金融改革中未能大膽突破，那么自貿(mào)區(qū)也就不可能會(huì)有實(shí)質(zhì)性的突破。
倪建林律師認(rèn)為，自貿(mào)區(qū)存在的問(wèn)題，首先是核心的金融自由化程度不夠，央行不久前頒布的自貿(mào)區(qū)三十條，太過(guò)宏觀(guān)，不易操作，仍然面臨著很多問(wèn)題。其次是一體經(jīng)營(yíng)面臨問(wèn)題：央行文件中表明，允許外商投資醫(yī)療機(jī)構(gòu)和教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，同時(shí)審批模式也從先證后照模式發(fā)展到了先照后證模式，也就是允許先拿牌照，再完成相關(guān)審批。但央行有關(guān)規(guī)定中并沒(méi)有明確，在自貿(mào)區(qū)取得上述證照的企業(yè)是否允許在自貿(mào)區(qū)以外的其他地方進(jìn)行相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?，F(xiàn)實(shí)中，因?yàn)殄e(cuò)綜復(fù)雜的地方利益，往往會(huì)使這樣的企業(yè)在其他地方的經(jīng)營(yíng)面臨許多的麻煩。再次是現(xiàn)在的負(fù)面清單存在不足，負(fù)面清單能否有大的突破仍然有賴(lài)于中央政府政策。
阮露魯律師認(rèn)為，自貿(mào)區(qū)建設(shè)中，政府職能轉(zhuǎn)變是核心的問(wèn)題。政府與市場(chǎng)的關(guān)系也要發(fā)生轉(zhuǎn)變。要發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用，自貿(mào)區(qū)建設(shè)可以作為金融改革的試點(diǎn)。金融改革涉及諸多部門(mén)，主要是取消外匯管制和轉(zhuǎn)變央行職能問(wèn)題。外匯管制是上海國(guó)際金融中心建設(shè)的最大障礙。央行職能目標(biāo)多元化不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。央行職能應(yīng)單一化，即央行僅具有維護(hù)貨幣價(jià)值穩(wěn)定的職能，放棄利率管制。
（上海律協(xié)行政法業(yè)務(wù)研究委員會(huì)、國(guó)際貿(mào)易與反傾銷(xiāo)業(yè)務(wù)研究委員會(huì)供稿）
（注：以上嘉賓觀(guān)點(diǎn)，根據(jù)錄音整理，未經(jīng)本人審閱）
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