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2024年11月20日下午，上海律協(xié)企業(yè)合規(guī)專業(yè)委員會在上海律協(xié)20樓報告廳舉辦“合規(guī)體系建設與認證：體系比較與實務操作”講座。本場講座由企業(yè)合規(guī)專業(yè)委員會委員萬海軍律師主持，企業(yè)合規(guī)專業(yè)委員會委員郭青紅律師、楊曉蓉律師擔任主講嘉賓。本次講座線上、線下同步進行，線下約50名律師，線上約100名律師參與了本次講座。
講座由上海市匯業(yè)律師事務所的郭青紅律師開啟。郭青紅律師講座主題是“合規(guī)管理體系比較”。郭青紅律師首先從合規(guī)管理體系的構成與分類開始切入，并分享了推動我國目前開展合規(guī)管理的兩輪驅動力。隨后，郭青紅律師開始介紹國資委合規(guī)管理體系架構及其特點，并在其中穿插分享了合規(guī)與內部控制、風控的區(qū)別。同時，郭青紅律師進一步闡述了企業(yè)建立全面合規(guī)管理體系的步驟及時間，其中尤其強調了合規(guī)管理體系建設非一日之功，是一個長達三年以上的長效工程。
緊接著，郭青紅律師就國際標準化組織發(fā)布的ISO37301：2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》中關于合規(guī)管理體系的內容及特點做了詳細介紹。同時，還就體系認證做了簡單介紹。最后，郭青紅律師就國資委合規(guī)管理體系架構與ISO37301 合規(guī)管理體系的架構進行了對比介紹，突出講解了二者的差異性。例如合規(guī)管理組織架構、合規(guī)治理的差別、“規(guī)”的范圍的差異性、合規(guī)調查等。同時，還就國資委合規(guī)體系與ISO37301的合規(guī)體系融合提出了建設性建議。
楊曉蓉律師開始第二場講座。楊曉蓉律師的主題是“合規(guī)管理體系建設與認證-案例實務操作”。首先就合規(guī)管理體系建設整體框架進行介紹，并結合實例介紹了其合規(guī)實踐中整個合規(guī)管理體系建設的工作環(huán)節(jié)、配備律師人員、時間進度等。隨后，楊曉蓉律師結合其實踐經驗就合規(guī)管理體系建設路徑進行詳細講解。例如：確定戰(zhàn)略定位、明確運作模式、職能優(yōu)化、制度建設、運行機制建設等。同時，楊曉蓉律師進一步就合規(guī)管理制度體系建設、合規(guī)管理機制建立從實務角度進行了詳細地闡述。
最后，楊曉蓉律師亦就合規(guī)管理體系認證提供了自己的見解，并提示了企業(yè)進行合規(guī)管理體系認證的三個注意事項。比如，合規(guī)管理體系應運行三個月以上，并且輔助公司建立合規(guī)管理體系的中介機構應予以回避等。
在講座的問答環(huán)節(jié)，參會人員分別向兩位主講人提出了“三張清單、合規(guī)義務清單里面顆粒度要做到多細？“國央企做體系有國資委要求，那么民企做合規(guī)體系是否有需求？動力在哪？”主講人結合其實踐經驗做了詳細解答。兩位主講人結合實務爭議熱點問題，深入、全面、系統(tǒng)地梳理了合規(guī)體系建設與認證的具體內容以及在實務中的具體運用，為律師系統(tǒng)學習相關法律問題，提升專業(yè)能力水平，以及辦案提供了重要指引。為此，律師應該認真學習相關法律規(guī)定并在實務中予以充分運用。
滬公網安備 31010402007129號
