2019年12月,歡喜的人們尚未等來(lái)元旦的鐘聲,新型冠狀病毒肺炎(以下簡(jiǎn)稱:“新冠肺炎”)卻伴隨著庚子新年的腳步,悄然潛入江城,窮兇極惡、來(lái)勢(shì)洶洶,讓奔忙了一年的國(guó)人猝不及防!為有效應(yīng)對(duì)疫情、阻斷病毒傳播路徑,在黨中央、國(guó)務(wù)院、中央軍委的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,一場(chǎng)你死我活的江城保衛(wèi)戰(zhàn),瞬間打響!
2020年01月20日,國(guó)家衛(wèi)健委公告將新冠肺炎納入乙類傳染病,并采取甲類傳染病的預(yù)防、控制措施。
2020年01月23日,為了控制疫情的擴(kuò)散,湖北省以武漢市為戰(zhàn)役中心,全省多地采取了“封城”措施,全國(guó)各省、市、自治區(qū)相繼啟動(dòng)突發(fā)公共衛(wèi)生事件一級(jí)響應(yīng),并采取了封路、閉館、閉市等多種措施以減少人員流動(dòng)與聚集,阻斷疫情蔓延。
2020年01月24日人力資源社會(huì)保障部辦公廳也針對(duì)本次疫情實(shí)際情況發(fā)布了《關(guān)于妥善處理新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控期間勞動(dòng)關(guān)系問(wèn)題的通知》。
2020年01月26日,國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于延長(zhǎng)2020年春節(jié)假期的通知》,延長(zhǎng)2020年春節(jié)假期至2月2日。
2020年01月30日最高人民檢察院出臺(tái)《疫情防控期間刑事案件辦理指導(dǎo)意見(jiàn)》。
2020年1月31日凌晨(北京時(shí)間),世界衛(wèi)生組織(WHO)總干事譚德塞在日內(nèi)瓦召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì),宣布新型冠狀病毒感染肺炎疫情為“國(guó)際關(guān)注的突發(fā)公共衛(wèi)生事件”(PHEIC)。
目前,這一突發(fā)公共衛(wèi)生事件所造成的影響已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了預(yù)估。而這場(chǎng)阻擊新冠肺炎疫情的戰(zhàn)斗,不可避免的將涉及到民商事?tīng)?zhēng)議解決、行政違法及執(zhí)法、刑事犯罪及處罰等眾多法律問(wèn)題。特別是國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于延長(zhǎng)2020年春節(jié)假期的通知》,對(duì)全國(guó)各行各業(yè)影響巨大。可預(yù)見(jiàn)的是,延期結(jié)束春節(jié)假期的舉措必然會(huì)引起一系列的連鎖反應(yīng),這種連鎖反應(yīng)和附帶的影響,在民商法領(lǐng)域特別是民商事合同履行、違約責(zé)任、侵權(quán)責(zé)任的追究及救濟(jì)、勞動(dòng)糾紛及解決、民商事訴訟/仲裁時(shí)效中止及變更等方面體現(xiàn)的尤為明顯!作為法律從業(yè)者,我們尤其關(guān)注此次疫情,在中國(guó)現(xiàn)行法律體系框架下,對(duì)于合同的履行所產(chǎn)生的法律影響,即本次疫情是否可以被普遍援引作為不履行合同的免責(zé)事由?以及新冠肺炎引起的合同爭(zhēng)議是否可歸屬于情勢(shì)變更?
一、對(duì)《關(guān)于延長(zhǎng)2020年春節(jié)假期的通知》文件法律性質(zhì)的分析
《關(guān)于延長(zhǎng)2020年春節(jié)假期的通知》(以下簡(jiǎn)稱:“《通知》”)的法律性質(zhì)及法律效力,直接決定了《通知》對(duì)可能發(fā)生的各類民商事合同在簽訂、履行及可能觸發(fā)的民商事訴訟/仲裁產(chǎn)生怎樣的法律影響。筆者認(rèn)為,國(guó)務(wù)院辦公廳的《通知》應(yīng)屬于規(guī)范性文件,其效力范圍應(yīng)對(duì)全國(guó)范圍內(nèi)不特定的公民和組織具有普遍約束力,其理由是:根據(jù)《國(guó)務(wù)院行政機(jī)構(gòu)設(shè)置和編制管理?xiàng)l例》第6條規(guī)定,國(guó)務(wù)院辦公廳的主要職責(zé)就包括協(xié)助國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)做好需由國(guó)務(wù)院組織處理的突發(fā)事件的應(yīng)急處置工作。
《突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》第8條規(guī)定,國(guó)務(wù)院在總理領(lǐng)導(dǎo)下研究、決定和部署特別重大突發(fā)事件的應(yīng)對(duì)工作;根據(jù)實(shí)際需要,設(shè)立國(guó)家突發(fā)事件應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)工作。國(guó)務(wù)院辦公廳是協(xié)助國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)處理國(guó)務(wù)院日常工作的行政機(jī)構(gòu)。《立法法》第80條規(guī)定,國(guó)務(wù)院各部、委員會(huì)、中國(guó)人民銀行、審計(jì)署和具有行政管理職能的直屬機(jī)構(gòu),可以根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令,在本部門(mén)的權(quán)限范圍內(nèi),制定規(guī)章。國(guó)辦發(fā)〔2018〕37號(hào)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)行政規(guī)范性文件制定和監(jiān)督管理工作的通知》,行政規(guī)范性文件是除國(guó)務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令以及部門(mén)規(guī)章和地方政府規(guī)章外——涉及公民、法人和其他組織權(quán)利義務(wù),具有普遍約束力,在一定期限內(nèi)反復(fù)適用的公文。簡(jiǎn)言之,規(guī)范性文件一般是指法律范疇以外的其他具有約束力的非立法性文件,其主要形式為規(guī)定、通告、辦法、決定等。同時(shí),《立法法》排除了國(guó)務(wù)院辦公廳作為“規(guī)章”的制定主體,因此該《通知》不屬于“規(guī)章”,更不是行政法規(guī),屬于規(guī)范性文件,效力及于全國(guó),具有普遍約束力。
解決了《通知》的效力問(wèn)題,那全國(guó)范圍內(nèi)就應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行。在執(zhí)行的過(guò)程中,就《通知》本身而言,是否屬于民商法所能接受的“不可抗力”之范疇?進(jìn)而言之,以《通知》為代表的,基于抗擊新冠肺炎所實(shí)施的各項(xiàng)措施是否均可以直接被認(rèn)定為屬于“不可抗力”?基于這樣的理由所引發(fā)的合同關(guān)系項(xiàng)下的履行不能、瑕疵履行、延遲履行等行情是否會(huì)被免責(zé)?這些問(wèn)題在疫情仍在擴(kuò)大的當(dāng)下,亟待厘清。
二、“不可抗力”作為一項(xiàng)法律制度產(chǎn)生、發(fā)展的歷史沿革
(一)在西方法制體系中,“不可抗力制度”是源于《羅馬法》,《羅馬法》中最早確立了不可抗力免責(zé)的根本訓(xùn)條是"對(duì)偶然事件誰(shuí)也不能負(fù)責(zé)"。大陸法系中第一次收納“不可抗力(force majeure)”一詞的是《法國(guó)民法典》。法國(guó)之后,隨著德國(guó)民法理論的發(fā)展,德國(guó)民法理論界逐漸接受了法國(guó)民法理論體系中有關(guān)不可抗力的內(nèi)容。受大陸法系的影響,并隨著航海業(yè)、外貿(mào)業(yè)的發(fā)展,英美等普通法系國(guó)家在接受大陸法系基礎(chǔ)理論的基礎(chǔ)上,特別是受到德國(guó)民法理論的影響,也迅速的接受了“不可抗力”的概念并建立了與大陸法系幾近相同的制度。
(二)“不可抗力”在中華法系中,最早出現(xiàn)在我國(guó)唐代,目前能夠查到的最早的文獻(xiàn)是《唐律·雜律》?!短坡伞るs律》有云:“雨水過(guò)常,非人力所防者”, “行船卒遇風(fēng)浪,損失財(cái)物及殺傷人者不坐不償”,這是我國(guó)法制史上將不可抗力作為法定免責(zé)事由的最早記載。近現(xiàn)代中,《大清民律草案》及《中華民國(guó)民法典》因植根于德、日民法,因此,基本上繼承了德、日的觀點(diǎn),而并未沿襲唐代律法。
(三)我國(guó)當(dāng)代法律體系所規(guī)定的“不可抗力”主要來(lái)自《民法總則》、《民法通則》和《合同法》。《民法總則》第一百八十條規(guī)定:“因不可抗力不能履行民事義務(wù)的,不承擔(dān)民事責(zé)任。法律另有規(guī)定的,依照其規(guī)定。不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀情況?!薄睹穹ㄍ▌t》第一百零七條規(guī)定:”因不可抗力不能履行合同或者造成他人損害的,不承擔(dān)民事責(zé)任,法律另有規(guī)定的除外?!暗谝话傥迨龡l規(guī)定:”本法所稱的“不可抗力”,是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況。”《合同法》第九十四條規(guī)定:”有下列情形之一的,當(dāng)事人可以解除合同:(一)因不可抗力致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的……”、”第一百一十七條規(guī)定:“因不可抗力不能履行合同的,根據(jù)不可抗力的影響,部分或者全部免除責(zé)任,但法律另有規(guī)定的除外。當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的,不能免除責(zé)任。本法所稱不可抗力,是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況?!?、第一百一十八條規(guī)定:”當(dāng)事人一方因不可抗力不能履行合同的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知對(duì)方,以減輕可能給對(duì)方造成的損失,并應(yīng)當(dāng)在合理期限內(nèi)提供證明?!?/span>
我國(guó)通過(guò)《民法總則》、《民法通則》、《合同法》等法律法規(guī),已較為明確的規(guī)定了不可抗力的基本特征和適用條件,這些內(nèi)容是判斷某一行為或事件是否構(gòu)成不可抗力及是否可以主張免責(zé)的法律依據(jù)。在目前的法律法規(guī)框架下,“不可抗力”存在以下幾個(gè)基本特征:
1、不可抗力是法定免責(zé)事由,不能約定排除,即使合同未約定也可以直接援引法律條款;2、不可抗力是不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況;3、不可抗力發(fā)生在合同履行期間。
根據(jù)不可抗力的影響,部分或者全部免除責(zé)任,且法律另有規(guī)定的除外。雖然法律對(duì)“不可抗力”的概念有明確界定,但對(duì)于不可抗力具體包括哪些內(nèi)容并沒(méi)有具體的規(guī)定,兩高也沒(méi)有對(duì)此作出明確的司法解釋。因此,合同訂立、履行、追責(zé)實(shí)務(wù)中最常見(jiàn)的做法,還是依據(jù)相關(guān)參與方在合同中的約定并兼顧公序良俗,進(jìn)而進(jìn)行實(shí)質(zhì)判斷。司法實(shí)務(wù)中,目前歐美法系(大陸、英美)和中華法系共同認(rèn)可的國(guó)際慣例和普遍的做法,基本上都接受了不可抗力事件的范圍主要由兩部分構(gòu)成:1)由自然原因引起的自然現(xiàn)象,如火災(zāi)、旱災(zāi)、地震、風(fēng)災(zāi)、大雪、山崩、海嘯、瘟疫等;2)由社會(huì)原因引起的社會(huì)現(xiàn)象,如戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、政府干預(yù)、罷工、禁運(yùn)、戒嚴(yán)、市場(chǎng)行情等。
需要尤為注意的事,基于“合同自治原則”,合同的各方當(dāng)事人在簽訂合同時(shí),是有權(quán)經(jīng)過(guò)協(xié)商一致,以確定適用于當(dāng)次合同始終適用的不可抗力的范圍和表現(xiàn)形式的,對(duì)于合同中設(shè)定不可抗力條款的做法,通常有以下三種:1)概括式:即在合同中只概括地規(guī)定不可抗力事件的含義,不具體羅列可能發(fā)生的事件;2)列舉式:即在合同中把屬于不可抗力的事件逐一窮舉出來(lái),凡是符合了所羅列的情形的,即構(gòu)成不可抗力;3)綜合式:即在合同中既概括不可抗力的具體含義,又全部或部分的列舉屬于不可抗力的情形。
三、本次突發(fā)公共衛(wèi)生事件是否可以被定性為不可抗力
(一)本次突發(fā)公共衛(wèi)生事件發(fā)生后,出現(xiàn)的主要事件
1、全球恐慌,隨著新冠病毒在中國(guó)乃至全世界的傳播帶來(lái)全球恐慌。
2、政府行為,包括中國(guó)政府和外國(guó)政府、中央政府和地方政府采取的措施,如體溫測(cè)量、流動(dòng)情況申報(bào)、消毒、對(duì)醫(yī)院、旅館等機(jī)構(gòu)的征用、部分行業(yè)的停業(yè)以及人員或場(chǎng)所的強(qiáng)制隔離等措施。可以將上述政府行為分為三類,第一類是健康檢查和衛(wèi)生保證措施,包括如體溫測(cè)量、流動(dòng)情況申報(bào)、消毒等,這類措施的特點(diǎn)是雖然當(dāng)事人承擔(dān)了額外的義務(wù)(配合體溫測(cè)量、填寫(xiě)流動(dòng)情況表、購(gòu)買消毒用品),但是當(dāng)事人的合法權(quán)利并沒(méi)有受到實(shí)質(zhì)影響;第二類是限制型措施,例如電視臺(tái)播出娛樂(lè)綜藝目的限制、控制,這些措施中當(dāng)事人的合法權(quán)利受到了限制,但是并不是完全剝奪; 第三類是強(qiáng)制性措施,例如對(duì)醫(yī)院、旅館等機(jī)構(gòu)的征用、以及人員或場(chǎng)所的強(qiáng)制隔離等措施,這類措施往往暫行剝奪了當(dāng)事人的合法權(quán)利甚至是人身自由。
3、社會(huì)事件,包括一些物資的短缺、疫區(qū)流動(dòng)人口的大量離開(kāi),這些都對(duì)個(gè)人以及企業(yè)產(chǎn)生了重大的影響。
4、個(gè)人行為,主要是由于對(duì)疫情的恐懼而采取的自我保護(hù)行為,如故意隱瞞出發(fā)地等。
5、非政府行為,是指國(guó)家機(jī)關(guān)以外的企業(yè)、事業(yè)單位和其他組織采取的措施,如居民委員會(huì)禁止小區(qū)居民以外的人員進(jìn)入、航空公司取消航班等。
6、國(guó)際組織建議,例如本次WHO宣布的七條臨時(shí)建議。
(二)本次突發(fā)公共衛(wèi)生事件是否可以被定性為不可抗力
不可抗力是合同履行的子概念,所以應(yīng)當(dāng)依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律對(duì)于不可抗力的定義,結(jié)合具體情形,分析上述六類后果是否構(gòu)成不可抗力。
首先,根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定,心理的恐懼不能作為影響合同履行的法定事由。
其次,從不可抗力的構(gòu)成要件出發(fā),應(yīng)當(dāng)將個(gè)人行為和國(guó)際組織的宣布和建議排除在不可抗力以外,因?yàn)榍罢卟粚儆诳陀^情況,而后者不是強(qiáng)制性的故而不構(gòu)成不可克服;對(duì)于其它非政府行為,第一,在大部分情況下可以克服,比如可以和居民委員會(huì)協(xié)商、原有航班取消可以改用其他交通工具,第二,除被感染者外第三人的行為不具有客觀性的特點(diǎn),不應(yīng)歸于客觀情況。因此,后三類事件,即個(gè)人行為,非政府行為和國(guó)際組織建議不構(gòu)成不可抗力。
再次,對(duì)于社會(huì)事件,通說(shuō)認(rèn)為罷工、騷亂等事件可以成為不可抗力。但是在此次新冠狀疫情中出現(xiàn)的種種情況是否可以歸入社會(huì)事件當(dāng)中并沒(méi)有定論。物資短缺以及勞動(dòng)力流動(dòng)等事件究竟能否構(gòu)成不可抗力,最終還是要落實(shí)到不可抗力的構(gòu)成要件上,一方面要看這些事件的嚴(yán)重程度是否達(dá)到了難以克服的程度,另一方面要看具體合同的履行是否受到了實(shí)際的阻礙。例如,武漢的疫情爆發(fā)后,雖然據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)有大約500萬(wàn)人離開(kāi)了武漢,可仍有大約900多萬(wàn)人留在武漢,因此以不能招募工人為由主張不可抗力由于不能證明具備“不可克服”這一要件而很難得到支持。但是,如果需要招募的工人屬于特定工種,或者招募的數(shù)量巨大,那么在從事特定工種工人均已經(jīng)離開(kāi)或留在武漢的工人數(shù)量不足為由主張不可抗力,就可能得到支持。
最后,政府行為是否應(yīng)構(gòu)成不可抗力的爭(zhēng)議主要集中在政府行為的不可預(yù)見(jiàn)性和不可避免性上。本次新冠狀疫情中,中國(guó)政府采取的以及其它突發(fā)公共衛(wèi)生事件中政府將依法采取的一系列強(qiáng)制性的政府行為,由于是突發(fā)的事件所引起的,因此超出了合理的預(yù)見(jiàn)范圍;另一方面,這些政府行為是根據(jù)突發(fā)事件的嚴(yán)重性依據(jù)《傳染病防治法》、《突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急條例》等法律、法規(guī)采取的,一般的經(jīng)濟(jì)主體無(wú)法改變政府的決定。因此,如果政府為控制疫情而采取的強(qiáng)制性行為導(dǎo)致當(dāng)事人不能履行,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定不可抗力成立。例如,如果某一賓館被整體征用,在征用期間出租客房的合同即受到了不可抗力的影響而不能履行,因此對(duì)于出租客房合同的履行而言,整體征用賓館的事件是不能預(yù)見(jiàn)、不能避免和不能克服的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為不可抗力;而如果該賓館只被征用了部分客房,尚有空房可以出租,并且預(yù)定客房的客人就是本地人,并非不可克服,仍未構(gòu)成不可抗力。
在此基礎(chǔ)上可以對(duì)前述三類政府行為作出更具體的分析。第一類行為僅僅給當(dāng)事人帶來(lái)了時(shí)間上和金錢上的一點(diǎn)損失,很難證明因此不能履行合同,所以一般不會(huì)構(gòu)成不可抗力;第二類行為往往是從總量上進(jìn)行限制,并沒(méi)有絕對(duì)剝奪當(dāng)事人的權(quán)利,因此證明不能履行合同也是有難度的;而對(duì)于強(qiáng)制性的行為,如果當(dāng)事人的人身自由或履行特定義務(wù)的權(quán)利被暫時(shí)剝奪了,那么在當(dāng)事人的自由或權(quán)利被剝奪的期間內(nèi),應(yīng)當(dāng)認(rèn)定構(gòu)成了不可抗力。
四、如何主張突發(fā)公共衛(wèi)生事件為不可抗力及不可抗力證明的效力
《合同法》第118條規(guī)定:“當(dāng)事人一方因不可抗力不能履行合同的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知對(duì)方,以減輕可能給對(duì)方造成的損失,并應(yīng)當(dāng)在合理期限內(nèi)提供證明?!币虼?,不可抗力的主張有三個(gè)方面:
第一,需要舉證相應(yīng)情況符合不可抗力的四個(gè)構(gòu)成要件。
第二,需要盡通知義務(wù),以減輕損失。但是,《合同法》沒(méi)有規(guī)定不盡通知義務(wù)的后果是不能主張不可抗力,還是在未通知而擴(kuò)大損失的限度內(nèi)不能主張不可抗力。從《合同法》的規(guī)定上看,及時(shí)通知的目的是:“減輕可能給對(duì)方造成的損失”。與此目的相對(duì)應(yīng),對(duì)于未能及時(shí)通知的后果,合理解釋?xiě)?yīng)當(dāng)是承擔(dān)擴(kuò)大的損失,而不是全部損失。
第三,應(yīng)當(dāng)在合理期限內(nèi)提供證明。雖然法律規(guī)定了提供證明的義務(wù),但是沒(méi)有規(guī)定有權(quán)出具證明的機(jī)構(gòu)。從實(shí)踐中來(lái)看,我國(guó)目前出具不可抗力證明的機(jī)構(gòu)主要有兩個(gè),一個(gè)是中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)及其各地分會(huì),另一個(gè)是各級(jí)公證機(jī)構(gòu)。前者的證明包括兩種,一種是不可抗力證明,這種證明是在該委員會(huì)認(rèn)為事件滿足《合同法》規(guī)定的不可抗力要件后作出的,其中有法律的判斷;另一種證明稱為不可抗力事件證明,僅對(duì)事件的發(fā)生作出證明。對(duì)于證明的效力,不論是否包含法律的判斷,由于最終是否構(gòu)成不可抗力的解釋權(quán)仍然在法院及仲裁庭,因此不可抗力的證明只能起到初步證據(jù)的作用,如果對(duì)方當(dāng)事人能夠證明相應(yīng)的情況不符合不可抗力的構(gòu)成要件并得到法院和仲裁庭的支持,則不可抗力的證明將被推翻。
四、結(jié)論和建議
綜上,在此次突發(fā)公共衛(wèi)生事件中,合同的履行受到了各個(gè)方面、不同程度的影響,但是是否可以據(jù)此主張不可抗力,作為不履行合同的免責(zé)事由,則不能一概而論。
我們建議,在合同履行已經(jīng)受到客觀情況的影響后,當(dāng)事人應(yīng)分析客觀情況的性質(zhì)。對(duì)于不構(gòu)成不可抗力的,應(yīng)當(dāng)盡力履行或者與對(duì)方協(xié)商變更或解除合同;對(duì)于可能構(gòu)成不可抗力的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行法律規(guī)定,和合同約定的通知及出具證明的義務(wù)。
最后,鑒于我國(guó)合同法采用的是嚴(yán)格責(zé)任的歸責(zé)原則,同時(shí)《民法總則》和《合同法》對(duì)于不可抗力的內(nèi)涵以及免責(zé)的主張規(guī)定的非常嚴(yán)格,如果當(dāng)事人需要排除履行合同中的潛在風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)在合同訂立時(shí)盡可能全面地約定免責(zé)事由。
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