（本文由上海律協(xié)國際貿(mào)易與反傾銷業(yè)務(wù)研究委員會(huì)上傳并推薦 ） 

內(nèi)容摘要：

    中國是全球反傾銷案件的最大受害國。由于中國的“市場經(jīng)濟(jì)地位”至今沒有被美國承認(rèn)，在美國的反傾銷案件調(diào)查中，將采用第三國的成本信息來計(jì)算中國輸美商品的正常價(jià)值，從而導(dǎo)致中國輸美商品的正常價(jià)值被扭曲抬高，進(jìn)而判定中國輸美商品的出口價(jià)格低于正常價(jià)值?！笆袌鼋?jīng)濟(jì)地位”像魔鬼手中的大棒，始終高懸在中國輸美商品產(chǎn)家的頭頂。隨著中國入世議定書的十五年期限的到來，中國將自動(dòng)獲得“市場經(jīng)濟(jì)地位”，屆時(shí)，美國涉華反傾銷調(diào)查中中國產(chǎn)家的境遇將會(huì)有較大改觀。

 

前言

世界貿(mào)易組織的宗旨是致力于建立一個(gè)統(tǒng)一、穩(wěn)定、持久的多邊互利的國際貿(mào)易體系，以降低國際貿(mào)易中的關(guān)稅壁壘并消除國際貿(mào)易中的差別待遇。[1] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/1.??????????????????é???????-???é???????o????μ???°???é??é￠?.doc#_ftn2

在過去的三十多年里，中美兩國在雙邊貿(mào)易領(lǐng)域取得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，中美兩國經(jīng)貿(mào)利益的互補(bǔ)性已經(jīng)使得兩國在諸多領(lǐng)域的摩擦中不得不互相妥協(xié)。但是，在美國采取涉華反傾銷調(diào)查及相關(guān)措施方面，兩國的爭斗此起彼伏。

本文試圖就美國涉華反傾銷案件中有關(guān)“非市場經(jīng)濟(jì)地位”問題進(jìn)行較深入的分析。

 

（一）  反傾銷措施在國際貿(mào)易規(guī)則中的由來及其合法性

國際貿(mào)易歷史悠久。實(shí)際上，新大陸的發(fā)現(xiàn)和開墾就是源于尋找新的國際貿(mào)易機(jī)會(huì)。這種對新的國際貿(mào)易機(jī)會(huì)的渴望，早在十五、十六世紀(jì)時(shí)，從非尼克斯人到馬可波羅一直到葡萄牙、西班牙的探險(xiǎn)者，就一直在孜孜以求。這些為追尋潛在的國際貿(mào)易利益而進(jìn)行的探險(xiǎn)行為，是偉大的并且富有意義的。[2] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/1.??????????????????é???????-???é???????o????μ???°???é??é￠?.doc#_ftn3

在國際貿(mào)易發(fā)展史上，貿(mào)易各國逐漸就遵循國際貿(mào)易準(zhǔn)則達(dá)成共識(shí)，這種國際貿(mào)易準(zhǔn)則被各國認(rèn)為是有效的并被普遍接受。為實(shí)施這些國際貿(mào)易準(zhǔn)則，各國也努力調(diào)整各國的國內(nèi)法以期使之與國際準(zhǔn)則相適應(yīng)。國際貿(mào)易準(zhǔn)則的建立，其本意就是要維護(hù)各國的貿(mào)易利益并以此來規(guī)范各國在國際貿(mào)易關(guān)系中的權(quán)利義務(wù)。實(shí)施國際貿(mào)易準(zhǔn)則的最大好處在于，貿(mào)易各國得以在國際貿(mào)易競爭中互相實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)均等與互利共贏。[3]

在遵循共同的國際貿(mào)易準(zhǔn)則的同時(shí)，各國也認(rèn)為，各國有權(quán)在多邊國際貿(mào)易準(zhǔn)則體系下針對雙邊貿(mào)易關(guān)系中的不公平貿(mào)易行為采取相應(yīng)措施。[4] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/1.??????????????????é???????-???é???????o????μ???°???é??é￠?.doc#_ftn5

有鑒于此，針對國際貿(mào)易中的不公平貿(mào)易行為或者外國政府采取的損害國際貿(mào)易市場秩序的政府措施，各國在國內(nèi)法中相應(yīng)制定了反傾銷法律規(guī)范，與此同時(shí)，反傾銷協(xié)議也被納入了世界貿(mào)易組織的法律體系中。[5]

雖然世界貿(mào)易組織法律體系中的反傾銷協(xié)議以及國內(nèi)法中的反傾銷法律規(guī)范的立法初衷是針對國際貿(mào)易雙邊關(guān)系中的不公平貿(mào)易行為，但是，源于人類在創(chuàng)制非關(guān)稅壁壘方面的天分，[6] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/1.??????????????????é???????-???é???????o????μ???°???é??é￠?.doc#_ftn7我們也確實(shí)看到國際法和國內(nèi)法中的反傾銷規(guī)范實(shí)際上演化成了并且在一定程度上被譏諷為披著合法外衣的非關(guān)稅壁壘。這些針對不公平貿(mào)易行為的反傾銷規(guī)范被基于保護(hù)主義原因的各種利益團(tuán)體所人為操控。[7] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/1.??????????????????é???????-???é???????o????μ???°???é??é￠?.doc#_ftn8

相應(yīng)的，反傾銷稅收的征收在一定程度上是作為雙邊國際貿(mào)易中的貿(mào)易保護(hù)主義措施來實(shí)施的。這些反傾銷稅收的征收在一定程度上已經(jīng)超出了對國內(nèi)廠家利益的正常維護(hù)，盡管這些國內(nèi)廠家往往打著因?yàn)檫M(jìn)口產(chǎn)品在國內(nèi)低價(jià)傾銷而蒙受損失的旗號(hào)。在當(dāng)今國際貿(mào)易中，反傾銷措施的實(shí)施已經(jīng)被越來越多的國家所質(zhì)疑。反傾銷措施的實(shí)施常常成為了整體國際貿(mào)易利益增長的負(fù)擔(dān)，雖然有時(shí)候?qū)ι贁?shù)國內(nèi)廠家而言確實(shí)能夠從中獲益，因?yàn)榉磧A銷措施的實(shí)施有效打擊了他們的國外競爭對手。

 

（二）  美國采取反傾銷措施的國內(nèi)法程序以及美國涉華反傾銷案件的統(tǒng)計(jì)回顧

美國提起的反傾銷案件，是根據(jù)美國國內(nèi)法采取的法律程序，包括行政調(diào)查程序、行政裁決程序以及司法審查程序，其目的是為查清在美國（進(jìn)口國）市場上銷售的外國產(chǎn)品是否構(gòu)成低于正常價(jià)值銷售即是否構(gòu)成傾銷。裁定進(jìn)口產(chǎn)品是否在美國國內(nèi)構(gòu)成傾銷，不僅僅要通過調(diào)查查清進(jìn)口產(chǎn)品是否在美國國內(nèi)低于正常價(jià)值銷售，還要核實(shí)：進(jìn)口產(chǎn)品是否對美國涉及相同產(chǎn)品[8] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/1.??????????????????é???????-???é???????o????μ???°???é??é￠?.doc#_ftn9的國內(nèi)工業(yè)[9] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/1.??????????????????é???????-???é???????o????μ???°???é??é￠?.doc#_ftn10產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)性損害或有產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性損害的威脅；或者，進(jìn)口產(chǎn)品是否對美國相同產(chǎn)品行業(yè)的建立產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)性阻礙。如果反傾銷案件的行政裁定最終確認(rèn)傾銷成立，那么美國將對案件涉及的進(jìn)口產(chǎn)品在征收正常進(jìn)口關(guān)稅的基礎(chǔ)上征收反傾銷稅，反傾銷稅的征收數(shù)額相當(dāng)于涉案的進(jìn)口產(chǎn)品在美國國內(nèi)市場的傾銷幅度。[10] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/1.??????????????????é???????-???é???????o????μ???°???é??é￠?.doc#_ftn11

通常，美國商務(wù)部對進(jìn)口產(chǎn)品是否低于正常價(jià)值在美銷售進(jìn)行調(diào)查；美國國際貿(mào)易委員會(huì)則對進(jìn)口產(chǎn)品是否對美國相同產(chǎn)業(yè)造成了實(shí)質(zhì)性損害或有實(shí)質(zhì)性損害的威脅而進(jìn)行調(diào)查。美國國際貿(mào)易法院則受理不服美國商務(wù)部和美國國際貿(mào)易委員會(huì)裁定的上訴。

各國在根據(jù)國內(nèi)法實(shí)施反傾銷法律規(guī)范時(shí)，世界貿(mào)易組織要求每一個(gè)成員國，采取必要步驟以使各國國內(nèi)法及國內(nèi)行政程序與《關(guān)于實(shí)施關(guān)貿(mào)總協(xié)定GATT1994第6條的協(xié)議》保持一致。[11] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/1.??????????????????é???????-???é???????o????μ???°???é??é￠?.doc#_ftn12關(guān)貿(mào)總協(xié)定GATT1994的第6條以及《關(guān)于實(shí)施關(guān)貿(mào)總協(xié)定GATT1994第6條的協(xié)議》都明確規(guī)定，各國根據(jù)國內(nèi)法采取的反傾銷措施必須符合上述國際協(xié)議的規(guī)定條件。[12] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/1.??????????????????é???????-???é???????o????μ???°???é??é￠?.doc#_ftn13

美國是世界貿(mào)易組織成員國，美國涉及反傾銷案件的國內(nèi)法應(yīng)當(dāng)與相關(guān)國際協(xié)定保持一致。事實(shí)上，美國是制定國際法律秩序的主導(dǎo)國，與其說美國應(yīng)當(dāng)采取必要步驟使其涉及反傾銷的國內(nèi)法與相關(guān)國際協(xié)定保持一致，還不如說涉及反傾銷的國際協(xié)定本身就是以美國國內(nèi)法中有關(guān)反傾銷的法律為藍(lán)本來制定的。

為了具體地分析美國涉華反傾銷案件，我們有必要先來看一組世界貿(mào)易組織公布的最新數(shù)據(jù)（2011年的數(shù)據(jù)為前六個(gè)月的數(shù)據(jù)）。[13]

歷年各國反傾銷調(diào)查案件的總數(shù)：

  

1995	1996	1997	1998	1999		2000		2001		2002		2003		2004		2005		2006		2007		2008		2009		2010		2011		TOTAL
157	226	246	266		358		298		372		315		234		220		201		204		165		213		209		170		68		3922

 

歷年美國提起的反傾銷調(diào)查案件：

1995	1996	1997	1998	1999	2000	2001	2002	2003	2004	2005	2006	2007	2008	2009	2010	2011	TOTAL
14	22	15	36	47	47	77	35	37	26	12	8	28	16	20	3	9	452

 

歷年針對中國（大陸地區(qū)）提起的反傾銷調(diào)查數(shù)量：

1995	1996	1997	1998	1999	2000	2001	2002	2003	2004	2005	2006	2007	2008	2009	2010	2011	TOTAL
20	43	33	28	42	44	55	51	53	49	56	72	62	76	77	43	21	825

其中針對中國（大陸地區(qū)）的106起反傾銷調(diào)查案件由美國發(fā)起。

 

歷年各國實(shí)施的反傾銷措施總數(shù)：

1995	1996	1997	1998	1999	2000	2001	2002	2003	2004	2005	2006	2007	2008	2009	2010	2011	TOTAL
119	92	127	181	190	237	171	218	224	154	138	141	108	139	141	123	40	2543

 

歷年美國實(shí)施的反傾銷措施總數(shù)：

1995	1996	1997	1998	1999	2000	2001	2002	2003	2004	2005	2006	2007	2008	2009	2010	2011	TOTAL
33	12	20	12	24	31	33	27	12	14	18	5	5	23	15	17	3	304

 

歷年針對中國（大陸地區(qū)）實(shí)施的反傾銷措施數(shù)量：

 

1995	1996	1997		1998		1999		2000		2001		2002		2003		2004		2005		2006		2007		2008		2009		2010		2011		TOTAL
26	16		33		24		21		30		32		36		41		44		42		38		48		53		56		53		19		612

其中針對中國（大陸地區(qū)）的89起反傾銷措施由美國實(shí)施。

 

從以上世界貿(mào)易組織的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，反傾銷法律被世界貿(mào)易組織成員國普遍實(shí)施。有國際法學(xué)者指出，反傾銷案件反映的是政策制定者的貿(mào)易保護(hù)主義傾向，這種狹隘的貿(mào)易保護(hù)主義的害處不僅僅在美國存在，而且世界其他國家也同樣存在。[14] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/1.??????????????????é???????-???é???????o????μ???°???é??é￠?.doc#_ftn15

根據(jù)世界貿(mào)易組織對2010年全球貿(mào)易量的統(tǒng)計(jì)，中國是世界第二大出口來源地，全年出口額15780億美元，占全球出口總額比例為13.3%；而美國是世界第二大出口來源地，全年出口額12780億美元，占全球出口總額比例為10.8%。而同期美國來自中國的貨物貿(mào)易進(jìn)口額為3831.07億美元，占比為19.5%；同期美國向中國出口額為918.64億美元，占比為7.2%。[15]

顯然，中國是世界貿(mào)易組織成員國實(shí)施反傾銷法律的最大受害國?？紤]到中國正在經(jīng)歷持久的經(jīng)濟(jì)快速增長，以及中國的出口外向型經(jīng)濟(jì)政策導(dǎo)向下出口額的逐年大增，大量的反傾銷調(diào)查和反傾銷措施指向中國是不足為奇的。

 

（三）       “傾銷”事實(shí)認(rèn)定過程中的“非市場經(jīng)濟(jì)地位”問題

美國反傾銷調(diào)查中認(rèn)定“傾銷”事實(shí)成立的過程與方法。

所謂“傾銷”，是指產(chǎn)品低于正常價(jià)值銷售的行為。[16] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/1.??????????????????é???????-???é???????o????μ???°???é??é￠?.doc#_ftn17在判定涉案進(jìn)口產(chǎn)品是否構(gòu)成傾銷行為時(shí)，必須把涉案產(chǎn)品的出口交易價(jià)格或者根據(jù)成本加利潤的會(huì)計(jì)分析方法得出的涉案產(chǎn)品的出口價(jià)格，跟該產(chǎn)品的正常價(jià)值進(jìn)行合理比較。[17] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/1.??????????????????é???????-???é???????o????μ???°???é??é￠?.doc#_ftn18

由于在判定進(jìn)口產(chǎn)品是否構(gòu)成傾銷時(shí)，其判定的方法是將涉案產(chǎn)品的出口價(jià)格跟正常價(jià)值進(jìn)行比較（如果出口價(jià)格低于正常價(jià)值就屬于傾銷），因此，如何確定出口價(jià)格以及如何確定正常價(jià)值，這兩者本身就成了判定傾銷是否成立的前提，其重要性不言而喻。

在反傾銷案件的調(diào)查和審理中，確定涉案產(chǎn)品出口價(jià)格和正常價(jià)值的過程是非常復(fù)雜的。鑒于這一過程的復(fù)雜性和這一過程得出的結(jié)果的重要性，在反傾銷調(diào)查和審理中，關(guān)于出口價(jià)格和正常價(jià)格的確定方法往往是當(dāng)事各方爭議最大之處。也正因于此，在對商務(wù)部反傾銷裁定不服而向美國國際貿(mào)易法院提起上訴的案件中，關(guān)于進(jìn)口價(jià)格和正常價(jià)值方面的爭議訴求往往也是很多的。反傾銷法律的立法本意是要消除國際貿(mào)易中的不公平競爭，但是，在反傾銷案件中關(guān)于商務(wù)部確定進(jìn)口價(jià)格和正常價(jià)值的方法上，其做法本身的公平性也受到了越來越多的質(zhì)疑。

但是，出口價(jià)格的確定相比正常價(jià)值的確定而言相對簡單一點(diǎn)。這主要是因?yàn)槊绹沁M(jìn)口國，出口價(jià)格的確定是基于美國國內(nèi)進(jìn)口商支付給外國出口商的交易價(jià)格，雖然這個(gè)實(shí)際交易價(jià)格在反傾銷案件調(diào)查中往往還要予以適當(dāng)調(diào)整才能被確認(rèn)為出口價(jià)格。在反傾銷案件調(diào)查中，收集涉案產(chǎn)品的出口價(jià)格信息也比收集正常價(jià)值信息來得容易，因?yàn)槌隹趦r(jià)格信息的來源地主要在美國國內(nèi)，而正常價(jià)值信息的來源相對較復(fù)雜，特別是，如果因?yàn)槌隹趪欠鞘袌鼋?jīng)濟(jì)國家而導(dǎo)致出口國的正常價(jià)值不為美國反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)所承認(rèn)時(shí)，該出口國產(chǎn)品的正常價(jià)值將采取其他途徑另行獲取。

就美國涉華反傾銷案件的調(diào)查中，中國出口商品的正常價(jià)值的確定比其出口價(jià)格的確定要復(fù)雜得多，這主要就是因?yàn)橹袊幻绹暈榉鞘袌鼋?jīng)濟(jì)國家[18] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/1.??????????????????é???????-???é???????o????μ???°???é??é￠?.doc#_ftn19，因而中國出口商提供的中國國內(nèi)商品的正常價(jià)值數(shù)據(jù)不被美國反傾銷案件調(diào)查機(jī)關(guān)認(rèn)可。

在美國法院的判例中曾經(jīng)詮釋過羅賓孫――帕特曼法案：反傾銷法的基本價(jià)值取向是保護(hù)競爭而不是庇護(hù)單獨(dú)的競爭者。[19] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/1.??????????????????é???????-???é???????o????μ???°???é??é￠?.doc#_ftn20但是在美國反傾銷案件的實(shí)踐中，其實(shí)際裁決往往跟反傾銷法的立法初衷背道而馳。John H. Jackson 在他的論著中談到反傾銷法律時(shí)曾作出如下評論：在有些反傾銷案例中，我們確實(shí)可以看到不公平競爭因素在國際貿(mào)易中的存在，但是在另外一些反傾銷案例中人們也開始產(chǎn)生對反傾銷案件的質(zhì)疑，這種質(zhì)疑就是，實(shí)踐中所謂的對競爭對手不公平競爭的指責(zé)實(shí)際上只是與進(jìn)口產(chǎn)品存在競爭關(guān)系的國內(nèi)廠家企圖逃避公平競爭的借口而已[20] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/1.??????????????????é???????-???é???????o????μ???°???é??é￠?.doc#_ftn21

在這種強(qiáng)烈的貿(mào)易保護(hù)主義行動(dòng)中起推波助瀾作用的，就是“非市場經(jīng)濟(jì)地位”的因素。下面我們就來談?wù)勥@個(gè)問題，也就是中國的非市場經(jīng)濟(jì)地位問題。

非市場經(jīng)濟(jì)地位：資本主義國家在反傾銷案件中強(qiáng)加給共產(chǎn)主義國家的特別法律地位。

我們在前文已經(jīng)說過，涉案產(chǎn)品的正常價(jià)值的確定反傾銷案件中是非常復(fù)雜的。雖然簡單地來說，涉案產(chǎn)品的正常價(jià)值超出其出口價(jià)格的部分就是傾銷幅度，反傾銷稅將根據(jù)傾銷幅度來征收，但是，如何來確定正常價(jià)值？鑒于所謂正常價(jià)值是涉案產(chǎn)品在出口國地理范圍內(nèi)的銷售價(jià)格，那么，出口國廠商在出口國生產(chǎn)中的原料及配件采購等成本價(jià)格是否可以構(gòu)成涉案產(chǎn)品正常價(jià)值的基礎(chǔ)？如果是這樣，那么正常價(jià)值的計(jì)算將變得很容易。

有時(shí)候，人們喜歡把復(fù)雜的工作簡單化；但在另外一些時(shí)候，有的人卻喜歡把簡單的工作復(fù)雜化。行為目的在影響行為方式的因素中總是占有重要地位。就反傾銷案件而言，提起反傾銷調(diào)查申請的國內(nèi)廠家夸大涉案產(chǎn)品的正常價(jià)值而縮小其出口價(jià)格，因?yàn)檫@樣容易導(dǎo)致傾銷事實(shí)的認(rèn)定；而案件的相對方即外國出口廠商的意圖則會(huì)截然相反。[21] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/1.??????????????????é???????-???é???????o????μ???°???é??é￠?.doc#_ftn22

就象我們前面所說的，如果出口國廠商在出口國的生產(chǎn)成本價(jià)格能夠被視為反映其正常價(jià)值的資料來源，那么，反傾銷案件調(diào)查中的相關(guān)工作會(huì)變得簡單一些。但是，我們也說了，這種把工作簡單化的做法并不是進(jìn)口國廠商所希望采取的。反傾銷案件的申請人主要是進(jìn)口國的廠家，他們往往代表了能夠影響政府官員政治選票的重要力量，因此，相比那些國內(nèi)市場的單獨(dú)的消費(fèi)者，這些與出口國廠商存在競爭關(guān)系的進(jìn)口國廠家往往更容易對政府政策的制定過程施加更大的影響。毫無疑問，反傾銷案件申請人的呼聲有更多機(jī)會(huì)得到政府機(jī)關(guān)的仔細(xì)考慮，特別是，如果涉案產(chǎn)品是來自中國，一個(gè)非市場經(jīng)濟(jì)國家，那么，案件就會(huì)變得尤為復(fù)雜。

把反傾銷案件的調(diào)查工作變得復(fù)雜化的邏輯其實(shí)是很簡單的。這個(gè)簡單的邏輯就是：“在共產(chǎn)主義國家里，其市場價(jià)格是被扭曲的，與資本主義的市場經(jīng)濟(jì)下的市場價(jià)格并不是同一回事。因?yàn)楣伯a(chǎn)主義的經(jīng)濟(jì)并不是按照資本主義條件下的市場成本和價(jià)格構(gòu)成來運(yùn)行的，所以，共產(chǎn)主義國家市場里的商品價(jià)格并不反映商品的真正價(jià)值?！?/span>[22] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/1.??????????????????é???????-???é???????o????μ???°???é??é￠?.doc#_ftn23相應(yīng)的，在反傾銷案件調(diào)查中“嚴(yán)格意義上的正常價(jià)值和出口價(jià)格的比較不能按照常規(guī)進(jìn)行?！?/span>[23] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/1.??????????????????é???????-???é???????o????μ???°???é??é￠?.doc#_ftn24

簡單地說，將一個(gè)外國市場定位為非市場經(jīng)濟(jì)體系，就是為了否認(rèn)該出口國廠家的成本價(jià)格計(jì)算方法，從而拋棄反傾銷案件調(diào)查中將正常價(jià)值跟出口價(jià)格進(jìn)行比較以確定傾銷幅度的常規(guī)做法。

于是，美國法律中有關(guān)非市場經(jīng)濟(jì)地位的敘述就成了反傾銷案件中對付來自非市場經(jīng)濟(jì)國家出口產(chǎn)品的有力法寶。特別是對于來自中國的出口產(chǎn)品，屢試不爽，一試一個(gè)準(zhǔn)。非市場經(jīng)濟(jì)地位的法律條款就是為那些實(shí)行共產(chǎn)主義制度的國家度身定做的，這一法律條款的實(shí)施，就是西方資本主義國家對共產(chǎn)主義的經(jīng)濟(jì)制度在法律上的否定，是資本主義與共產(chǎn)主義意識(shí)形態(tài)的政治分歧在經(jīng)濟(jì)上和法律上的延伸。

在世界貿(mào)易組織的法律體系中，并沒有“非市場經(jīng)濟(jì)地位”的陳述，取而代之的是“特殊市場形態(tài)”[24] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/1.??????????????????é???????-???é???????o????μ???°???é??é￠?.doc#_ftn25。在反傾銷案件調(diào)查有關(guān)確定正常價(jià)值的計(jì)算方法中，關(guān)貿(mào)總協(xié)定GATT1994的第6條以及《關(guān)于實(shí)施關(guān)貿(mào)總協(xié)定GATT1994第6條的協(xié)議》授權(quán)成員國對存在特殊市場形態(tài)的出口國產(chǎn)品按照可比價(jià)格來計(jì)算，這個(gè)可比價(jià)格是相同產(chǎn)品在第三國的正常價(jià)值，或者，這個(gè)可比價(jià)格是按照反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)認(rèn)為合適的會(huì)計(jì)成本構(gòu)成的方法計(jì)算出來的。[25] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/1.??????????????????é???????-???é???????o????μ???°???é??é￠?.doc#_ftn26但是，世界貿(mào)易組織有關(guān)反傾銷的協(xié)定中并沒有對“特殊市場形態(tài)”的含義做出明確的定義，因此，實(shí)際上給予了成員國自由適用“特殊市場形態(tài)”的很寬松的法律空間。由此，也給美國在反傾銷案件中針對諸如中國[26] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/1.??????????????????é???????-???é???????o????μ???°???é??é￠?.doc#_ftn27這樣的出口國頻繁適用“非市場經(jīng)濟(jì)地位”的法律規(guī)定開了綠燈。美國反傾銷法中對“非市場經(jīng)濟(jì)地位”條件下的反傾銷調(diào)查作了不厭其煩的規(guī)定。美國反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)在反傾銷案件中扮演了一個(gè)魔鬼的角色。[27] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/1.??????????????????é???????-???é???????o????μ???°???é??é￠?.doc#_ftn28

    非市場經(jīng)濟(jì)地位：魔鬼手中的大棒。

根據(jù)美國反傾銷法，所謂“非市場經(jīng)濟(jì)國家”是指：“美國政府機(jī)關(guān)認(rèn)為，在這樣一些國家，其經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不是基于市場成本原則或市場價(jià)格構(gòu)成，因而其商品的銷售價(jià)格并不反映商品的真實(shí)價(jià)值。”[28] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/1.??????????????????é???????-???é???????o????μ???°???é??é￠?.doc#_ftn29如果一個(gè)國家被美國政府機(jī)關(guān)認(rèn)為是“非市場經(jīng)濟(jì)國家”，那么，在美國反傾銷案件調(diào)查中，針對這個(gè)國家出口到美國的商品所提起的反傾銷案件就適用美國反傾銷法中有關(guān)“非市場經(jīng)濟(jì)地位”的條款。

根據(jù)以上定義，判斷某一外國是否是“非市場經(jīng)濟(jì)國家”的決定權(quán)掌握在美國政府機(jī)關(guān)[29] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/1.??????????????????é???????-???é???????o????μ???°???é??é￠?.doc#_ftn30手上，其判斷的法律依據(jù)是美國反傾銷法中有關(guān)“非市場經(jīng)濟(jì)國家”和“非市場經(jīng)濟(jì)地位”的條款。但是，美國反傾銷法中并沒有指出哪些國家是“非市場經(jīng)濟(jì)國家”，相反，“非市場經(jīng)濟(jì)國家”的名單存在于美國反傾銷的案例當(dāng)中。即一旦某個(gè)國家在美國反傾銷案件中被美國商務(wù)部裁定認(rèn)為是“非市場經(jīng)濟(jì)國家”，那么，在美國以后的涉及該國商品的反傾銷案件中將被繼續(xù)視為是“非市場經(jīng)濟(jì)國家”。

美國反傾銷法規(guī)定，在案件涉及非市場經(jīng)濟(jì)國家的出口產(chǎn)品時(shí)，該非市場經(jīng)濟(jì)國家廠商的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料和商品交易信息在案件調(diào)查過程中是可以被拒絕采信的。相應(yīng)的，涉案產(chǎn)品的正常價(jià)值的計(jì)算必須基于一個(gè)替代國也就是美國行政機(jī)關(guān)認(rèn)可的屬于市場經(jīng)濟(jì)國家的第三國所能提供的最合適的市場信息。美國反傾銷法還就第三國的選擇進(jìn)行了具體的規(guī)定。但是，即使在一個(gè)符合美國反傾銷法要求的作為第三國的替代國，這個(gè)第三國的市場信息來源本身也存在多樣化，而哪些信息來源才是最合適的呢？美國反傾銷法對此并沒有明確規(guī)定，相反，把尋找最合適的市場信息的選擇權(quán)交給了商務(wù)部自主掌握，商務(wù)部甚至還有權(quán)拒絕采用該第三國的任何一部分信息，只要商務(wù)部認(rèn)為這些信息不可靠。

既然反傾銷措施的實(shí)施是為了限制進(jìn)口商品的不公平競爭從而保護(hù)美國國內(nèi)相同產(chǎn)業(yè)的利益，那么，作為反傾銷案件申請人的美國國內(nèi)廠家當(dāng)然樂于看到涉案的進(jìn)口產(chǎn)品經(jīng)調(diào)查被確認(rèn)存在傾銷事實(shí)。而一個(gè)不按照市場成本原則來進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營的外國出口商，當(dāng)然應(yīng)當(dāng)對其適用“非市場經(jīng)濟(jì)地位”，采取其他替代方法（通常對來自非市場經(jīng)濟(jì)地位國家的產(chǎn)品采用第三國的產(chǎn)品成本來進(jìn)行類比計(jì)算）來確定其商品的正常價(jià)值，并且，對美國國內(nèi)廠家來說，這種替代方法最好是能夠更容易地增加涉案出口商品的正常價(jià)值，從而可以更容易地被發(fā)現(xiàn)該商品出口到美國的出口價(jià)格低于其正常價(jià)值，也即存在傾銷事實(shí)。

我們的問題是，如何判斷某一外國的經(jīng)濟(jì)“沒有按照市場成本原則來運(yùn)作”？或者，美國商務(wù)部將基于何種具體因素來判斷在針對某一國的出口商品的反傾銷案件中應(yīng)當(dāng)適用“非市場經(jīng)濟(jì)地位”的條款？我們也還可以問，中國的市場經(jīng)濟(jì)要發(fā)展到什么時(shí)候，中國才符合美國商務(wù)部所認(rèn)可的市場經(jīng)濟(jì)國家的要求？

帶著這些問題，我們研究了美國反傾銷法中有關(guān)條款。美國反傾銷法例舉了六個(gè)因素來判斷某一外國是否是“非市場經(jīng)濟(jì)國家”：[30] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/1.??????????????????é???????-???é???????o????μ???°???é??é￠?.doc#_ftn31

i. 該國貨幣可以兌換成其它國家貨幣的自由程度；

ii. 該國雇傭勞動(dòng)者與企業(yè)管理者可以通過勞資談判來商定其工資水平的自由程度；

iii. 合資企業(yè)或外國企業(yè)可以被允許在該國投資的自由程度；

iv. 該國政府對該國企業(yè)的國有化程度或?qū)υ搰a(chǎn)環(huán)節(jié)的控制程度；

v. 該國政府對該國資源分配的控制程度或在該國企業(yè)的產(chǎn)出和定價(jià)方面的控制程度；

vi. 美國政府機(jī)關(guān)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)予以考慮的其它方面。

以上六個(gè)列舉的因素能夠解決我們提出的問題嗎？

盡管美國反傾銷法列舉了上述六個(gè)具體因素來衡量一個(gè)國家是否是“非市場經(jīng)濟(jì)國家”，但是，上述每一個(gè)因素在法律上都留了一個(gè)“活口”：“自由程度”，比如“該國貨幣可以被兌換成其它國家貨幣的自由程度”。“自由程度”這個(gè)詞本身就是一個(gè)含糊的表述。一個(gè)國家的貨幣可以被自由地兌換成其它國家貨幣究竟要自由到那個(gè)程度才符合一個(gè)市場經(jīng)濟(jì)國家的特征？ 是否要求該國中央政府和中央銀行對貨幣兌換完全不予監(jiān)管才是自由兌換？如果該國中央政府和中央銀行可以對貨幣兌換予以監(jiān)管，那么，監(jiān)管到那個(gè)適當(dāng)?shù)某潭炔挪恢劣诒幻绹虅?wù)部認(rèn)為是非市場經(jīng)濟(jì)國家的做法？

特別是，上述第六個(gè)因素中，所謂“美國政府機(jī)關(guān)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)予以考慮的其它方面”實(shí)際上給了美國商務(wù)部一個(gè)超級(jí)權(quán)力。美國商務(wù)部利用美國反傾銷法所授予的這個(gè)超級(jí)權(quán)力，可以有很大回旋余地來衡量某一國家是否是“非市場經(jīng)濟(jì)國家”或者某一個(gè)既定的“非市場經(jīng)濟(jì)國家”是否應(yīng)當(dāng)被賦予市場經(jīng)濟(jì)國家地位。由此，我們有理由相信，在美國反傾銷案件調(diào)查中，特別是，當(dāng)涉案進(jìn)口產(chǎn)品來自所謂非市場經(jīng)濟(jì)國家時(shí)，美國商務(wù)部確實(shí)扮演了一個(gè)魔鬼的角色。

 

（四）綜述

從立法角度來說，美國反傾銷法是非常細(xì)致的，對反傾銷案件的調(diào)查和審理在實(shí)體法上和程序法上都作了不厭其煩的規(guī)定。但是，即便如此，美國反傾銷案件調(diào)查和裁定機(jī)關(guān)在反傾銷案件處理過程中仍然保留了能夠左右案件結(jié)果的行政權(quán)力。這一行政權(quán)力來源于美國反傾銷法授權(quán)的行政自由裁量，雖然它是在美國浩如煙海的法律規(guī)定的夾縫中生存，但是，這種在夾縫中生存下來的行政自由裁量權(quán)對美國反傾銷案件裁定結(jié)果的可控力卻是不可小覷的。

當(dāng)前，美國商務(wù)部針對非市場經(jīng)濟(jì)國家并沒有出具一個(gè)官方的名單。但是，美國商務(wù)部在反傾銷案例中保留了一份非正式的非市場經(jīng)濟(jì)國家名單，這些國家是：亞美尼亞、阿塞拜疆、白俄羅斯、中國、格魯吉亞、吉爾吉斯斯坦、摩爾多瓦、塔吉克斯坦、土庫曼斯坦、烏茲別克斯坦、越南。[31] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/1.??????????????????é???????-???é???????o????μ???°???é??é￠?.doc#_ftn32

在以上名單中，中國，這個(gè)位列美國第二大貿(mào)易伙伴[32] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/1.??????????????????é???????-???é???????o????μ???°???é??é￠?.doc#_ftn33的對美國經(jīng)濟(jì)有重要意義國家，自1995年以來十七年間被美國提起了106次反傾銷調(diào)查，其中89次被最終裁定采取反傾銷措施。毫無疑問，中國是美國商務(wù)部肆意揮舞“非市場經(jīng)濟(jì)地位”大棒的最大的受害國。

中國自2001年底加入世界貿(mào)易組織已經(jīng)過去了十一個(gè)年頭。按照中國入世議定書的約定，再過四年，到2016年，中國將自動(dòng)獲得市場經(jīng)濟(jì)地位。屆時(shí)，這一魔鬼手中的大棒將會(huì)壽終正寢。

我們已經(jīng)在一個(gè)新的世紀(jì)里走過了十二年。加入世貿(mào)組織后，我們發(fā)現(xiàn)，中國的企業(yè)沒有被國際競爭所擊垮，我們在競爭中取得的進(jìn)步有目共睹。從政治、經(jīng)濟(jì)、軍事和高科技上說，美國這個(gè)僅存的超級(jí)大國在當(dāng)今世界是沒有人可與一爭高低的。但是，在一個(gè)全球各國越來越高度互相依存的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，所有的強(qiáng)權(quán)都會(huì)打上折扣。[33] file:///C:/Users/Administrator/Desktop/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/???é??è′?????????????é?????????§???????????¨??????μ/1.??????????????????é???????-???é???????o????μ???°???é??é￠?.doc#_ftn34事實(shí)上，傳統(tǒng)的政治意識(shí)形態(tài)沖突雖然至今并未消亡，但在一個(gè)保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展為主要使命的世紀(jì)里，它已經(jīng)老化了。至少，各國為保障和提高國民優(yōu)質(zhì)生活條件而共同追求的國際貿(mào)易中的經(jīng)濟(jì)利益，已經(jīng)超越了以往意識(shí)形態(tài)沖突的重要性。貿(mào)易利益最大化，是各國政策制定者要優(yōu)先予以認(rèn)真思考的。一個(gè)統(tǒng)一、和平、穩(wěn)定和持久的多邊貿(mào)易體系，能夠而且將會(huì)把我們帶向一個(gè)光明的未來。