2020年12月10日下午,上海律協(xié)金融工具業(yè)務(wù)研究委員會、上海市法學(xué)會金融法研究會、上海仲裁委員會聯(lián)合舉辦 “金融證券投資者保護(hù)” 主題研討會。本次研討會以 “ 線上 + 線下 ” 方式同步進(jìn)行,二百余名律師參與本次研討。研討會由 上海律協(xié)金融工具業(yè)務(wù)研究委員會副主任張偉華主持,上海仲裁委員會副秘書長陸春瑋、上海律協(xié)金融工具業(yè)務(wù)研究委員會主任朱峰致辭。
主旨演講環(huán)節(jié),同濟(jì)大學(xué)法學(xué)院副教授劉春彥以“暫緩上市與投資者保護(hù)”為主題,以螞蟻集團(tuán)暫緩科創(chuàng)板IPO的流程為例,全面分析解讀了注冊制下暫緩上市的程序及相關(guān)監(jiān)管政策。隨后,華東政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)院副教授、互聯(lián)網(wǎng)金融法律研究中心主任何穎以新《證券法》關(guān)于投資者保護(hù)的相關(guān)條款為主要內(nèi)容,對投資者分類規(guī)則、舉證責(zé)任、證券先行賠付規(guī)則、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)則、投資者代表人訴訟規(guī)則進(jìn)行了相關(guān)解讀。上海仲裁委員會仲裁三部副部長龔駿結(jié)合自身多年的仲裁經(jīng)驗(yàn),從仲裁審理的視角著重分析了中小投資者的舉證要點(diǎn),詳細(xì)介紹了舉證中的攻防案例。上海陸浦投資管理集團(tuán)有限公司法規(guī)部總經(jīng)理姜偉以私募證券投資基金向投資者銷售基金份額的角度,著重分析了實(shí)務(wù)中私募基金合格投資者認(rèn)定、調(diào)查問卷、風(fēng)險匹配等問題,并就私募基金各中介機(jī)構(gòu)盡職、投資者退出、各方責(zé)任承擔(dān)等問題提出了相關(guān)的建議。張偉華副主任就金融機(jī)構(gòu)的投資者適當(dāng)性管理規(guī)定及司法實(shí)踐進(jìn)行了評析,以實(shí)務(wù)中對投資者適當(dāng)性的相關(guān)規(guī)定的運(yùn)用、監(jiān)督等事項(xiàng)進(jìn)行了解讀。
研討會的最后,上海市法學(xué)會金融法研究會會長、華東政法大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師吳弘結(jié)合本次會議的主題與最近的時事熱點(diǎn)問題,作精彩總結(jié)和點(diǎn)評。
本次研討會對金融證券投資者保護(hù)相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的問題進(jìn)行了深入的探討,嘉賓們從多個不同視角為切入點(diǎn)對相關(guān)問題進(jìn)行了精彩分享,以此次研討會為契機(jī),匯集多方智慧,以期為中國金融證券投資者保護(hù)的理論和實(shí)踐提供思路。