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2025年3月19日，由上海市律師協(xié)會、華東政法大學聯(lián)合主辦的“上市公司合規(guī)研討會”在華東政法大學順利舉行。本次研討會吸引了260余位知名專家學者、法律專業(yè)人士、上市公司高管及媒體代表現(xiàn)場參會，同時有超過兩萬六千人通過線上平臺同步觀看，共同探討上市公司合規(guī)發(fā)展的前沿問題。
開幕致辭：共筑合規(guī)基石
國浩上海合伙人、主任徐晨律師主持了本次研討會的開幕式。
華東政法大學副校長羅培新、上海市律師協(xié)會副會長聶衛(wèi)東、中國上市公司協(xié)會副會長余輝、上海上市公司協(xié)會秘書長袁藝以及國浩首席合伙人呂紅兵分別在開幕式上致辭，強調(diào)了上市公司合規(guī)發(fā)展對于資本市場健康運行和金融強國目標的重要性。
羅培新校長指出，上市公司是資本市場發(fā)展的基石，合規(guī)發(fā)展有助于發(fā)揮資本市場功能作用，推進金融強國目標的實現(xiàn)。他呼吁各方協(xié)同合作，構(gòu)建全面的大合規(guī)體系，推動合規(guī)成為驅(qū)動資本市場發(fā)展、優(yōu)化營商環(huán)境的助推器。
聶衛(wèi)東副會長則強調(diào)，合規(guī)治理是上市公司高質(zhì)量發(fā)展的“必答題”，需要法律的剛性約束、企業(yè)的內(nèi)生動力以及從業(yè)者的智慧和擔當。他提出，合規(guī)治理要實現(xiàn)科技賦能，形成預防、響應、修復的全鏈條機制。
余輝副會長表示，合規(guī)管理已成為上市公司行穩(wěn)致遠的生命線和提升治理效能的核心競爭力。他呼吁上市公司建立健全自我約束機制，以防控風險，保持可持續(xù)發(fā)展。
袁藝秘書長分享了上海上市公司協(xié)會在賦能上市公司合規(guī)建設方面的具體實踐，呼吁各上市公司積極提升自身，成為“內(nèi)在價值”和“投資價值”雙高的“優(yōu)等生”。
呂紅兵律師強調(diào)，上市公司是我國資本市場發(fā)展的基石，律師助力上市公司合規(guī)發(fā)展義不容辭。他建議將證券合規(guī)管理明確為上市公司的法定義務，并大力開展合規(guī)文化建設。
主旨演講：聚焦合規(guī)前沿
上午的主旨演講環(huán)節(jié)由國浩律師事務所合伙人馮帆主持。
華東政法大學國際金融法律學院教授徐明、西南政法大學民商法學院教授趙萬一以及上海市律師協(xié)會證券合規(guī)與糾紛專業(yè)委員會主任黃江東分別發(fā)表演講。
徐明教授深入解讀了新的法律規(guī)范、經(jīng)濟形勢和監(jiān)管政策對上市公司合規(guī)風控提出的新要求和新挑戰(zhàn)，提出了提高合規(guī)意識、處理好合規(guī)風控中多方面關系以及強化合規(guī)風控頂層設計等建議。
趙萬一教授比較了國內(nèi)外的合規(guī)制度，剖析了我國不同法律法規(guī)中的合規(guī)要求，強調(diào)了合規(guī)制度與《民法典》之間的淵源關系，并建議企業(yè)完善自身合規(guī)制度建設和合規(guī)機構(gòu)建設。
黃江東主任總結(jié)了過去一年上市公司證券合規(guī)領域的概況，分析了當前監(jiān)管的“嚴”“準”“快”“全”特點，并建議企業(yè)強化以信息披露為核心的合規(guī)管理。
主題演講：深入探討合規(guī)實踐
下午的主題演講環(huán)節(jié)由國浩律師事務所金融業(yè)務委員會主任管建軍主持。
國浩律師事務所合伙人劉小進、破產(chǎn)與重整業(yè)務委員會主任陳楓、中國鐵道建筑集團有限公司原董事會秘書余興喜以及國浩刑事業(yè)務委員會主任張旭濤分別發(fā)表演講。
劉小進律師從組織、制度、運行和保障體系建設四個方面，為上市公司開展合規(guī)管理工作提供了建議。
陳楓律師深入分析了上市公司重整的新趨勢與新路徑，提示了重整中可能存在的多種風險。
余興喜老師分享了中國鐵建在證券合規(guī)工作方面的經(jīng)驗，強調(diào)了制度建設和實際操作的重要性。
張旭濤律師以美國上市公司的前車之鑒為例，介紹了中國打擊證券犯罪的最新進展，強調(diào)了上市公司合規(guī)的重要性和必要性。
圓桌討論：思想碰撞與智慧共享
本次研討會特別設置了兩場圓桌討論，圍繞“上市公司信息披露合規(guī)管理”和“上市公司綜合大合規(guī)管理”展開。與談嘉賓們從不同領域、不同視角分享了深度思考和創(chuàng)新洞見。
第一場圓桌討論由國浩律師事務所上海合伙人劉子凡主持，通化東寶藥業(yè)股份有限公司副總經(jīng)理、董事會秘書蘇璠、上海市律師協(xié)會證券合規(guī)與糾紛專業(yè)委員會副主任、北京市通商律師事務所上海分所合伙人李阿敏、國浩律師（上海）事務所資深顧問劉立立、東方證券股份有限公司董事會秘書王如富、上海市律師協(xié)會證券合規(guī)與糾紛專業(yè)委員會副主任、北京大成（上海）律師事務所合伙人馬宏偉、華東政法大學國際金融法律學院教授鄭彧作為圓桌嘉賓，探討了上市公司信息披露合規(guī)管理的策略和應對方法。
通化東寶藥業(yè)股份有限公司副總經(jīng)理、董事會秘書蘇璠結(jié)合多年工作經(jīng)歷，提出了確保上市公司信披真實、準確、完整的三點建議。國浩上海資深顧問劉立立剖析了當前上市公司在年報披露工作中存在的“共性盲區(qū)”和克服方法。東方證券股份有限公司董事會秘書王如富從投行視角，介紹了中介機構(gòu)與上市公司如何高效協(xié)同，助力上市公司提升信披質(zhì)量。代理過多起證券虛假陳述案件的上海律協(xié)證券合規(guī)與糾紛專委會副主任、北京市通商律師事務所上海分所合伙人李阿敏就上市公司如何應對投資者索賠訴訟進行了實務分析。上海律協(xié)證券合規(guī)與糾紛專委會副主任、北京大成（上海）律師事務所合伙人馬宏偉探討了上市公司信披違法的刑事風險“紅線”，并就相關注意事項作出風險提示。華東政法大學國際金融法律學院教授鄭彧則從理論和實務的雙重角度分析了上市公司信息披露“蹭熱點”問題。
第二場圓桌討論由華東政法大學國際金融法律學院副院長梁爽主持，上海上市公司協(xié)會自律管理專業(yè)委員會委員、中國上市公司協(xié)會會員副會長兼董事會秘書專業(yè)委員會委員、東方明珠新媒體股份有限公司董事會秘書嵇緋緋、國浩律師（上海）事務所合伙人方詩龍、國浩知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務委員會暨法律研究中心副主任、國浩律師（上海）事務所合伙人黃超、上海移為通信技術股份有限公司副總經(jīng)理、董事會秘書張杰、國浩律師（上海）事務所合伙人李鵬、國浩財富管理與家事業(yè)務委員會暨法律研究中心主任、國浩律師（上海）事務所合伙人王小成作為圓桌嘉賓，就上市公司綜合大合規(guī)管理的關鍵要點和實際意義進行了熱烈討論。
東方明珠新媒體股份有限公司董事會秘書、中國上市公司協(xié)會會員副會長兼董事會秘書專業(yè)委員會委員嵇緋緋從董秘的角度，解讀了上市公司大合規(guī)的豐富內(nèi)涵和實務經(jīng)驗。國浩上海合伙人方詩龍重點分享了“數(shù)據(jù)合規(guī)”領域的立法現(xiàn)狀和局限。國浩知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務委員會副主任、國浩上海合伙人黃超從一起自己代理的真實案件切入，就上市公司知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)相關問題展開交流。上海移為通信技術股份有限公司副總經(jīng)理、董事會秘書張杰聚焦上市公司“出?！睍r面臨的合規(guī)風險提出了應對建議。國浩上海合伙人李鵬通過相關案件的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，探究了反壟斷合規(guī)領域的熱點問題。如何實現(xiàn)個人財富管理和上市公司合規(guī)管理的完美契合，國浩財富管理與家事業(yè)務委員會主任、國浩上海合伙人王小成結(jié)合案例分享了多種可行路徑。
閉幕致辭：展望合規(guī)未來
上海市律師協(xié)會證券合規(guī)與糾紛專業(yè)委員會主任黃江東在閉幕式上對參會者表達了感謝，并期待以本次研討會為起點，進一步加強與社會各界的緊密合作，共同筑牢合規(guī)風控的“護城河”。
本次研討會得到了國浩律師事務所以及華東政法大學資本市場研究院、華東政法大學自貿(mào)區(qū)法律研究院、華東政法大學公司治理與合規(guī)研究中心參與了協(xié)辦，證券日報，智合、威科先行、律商聯(lián)訊、北大法寶學堂和上海梓宙商貿(mào)有限公司等多方的支持與協(xié)助，為上市公司合規(guī)發(fā)展提供了重要的交流平臺。
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