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2019年12月以來，湖北省武漢市發(fā)現(xiàn)多起病毒性肺炎病例，經(jīng)持續(xù)開展流感及相關(guān)疾病監(jiān)測，診斷結(jié)果均為病毒性肺炎/肺部感染，并由此引發(fā)全國范圍內(nèi)新型冠狀病毒疫情（以下簡稱“新冠肺炎疫情”或“該事件”）。
當?shù)貢r間2020年1月30日晚，世界衛(wèi)生組織（WHO）宣布，將新型冠狀病毒疫情列為國際關(guān)注的突發(fā)公共衛(wèi)生事件。
2020年1月底，國務(wù)院辦公廳和各地政府部門均下發(fā)緊急通知，延長春節(jié)假期和推遲企業(yè)復工時間，上述行為均對已簽訂合同的履行造成了不同程度的影響，如在建設(shè)工程領(lǐng)域，“新冠肺炎疫情”造成承包人用工緊張和材料短缺，對其人工、材料以及進度安排等均造成了影響，建設(shè)工程復工后也有可能被要求加大現(xiàn)場衛(wèi)生、安全文明措施等的投入，由此對工程整體工期和費用產(chǎn)生較大影響；在PPP合同領(lǐng)域，“新冠肺炎疫情”除了對建設(shè)工程工期和成本造成影響，還可能對項目公司運營期的收入和績效考核等造成影響，直接影響了項目公司的運營收入；在設(shè)備買賣合同領(lǐng)域，由于企業(yè)復工時間延遲，從而導致設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)能無法保證，由此造成設(shè)備交付延遲等。
本文將結(jié)合該事件對具體合同履行可能造成的影響，就該事件在法律性質(zhì)上如何予以認定、相應(yīng)的法律后果以及合同當事人應(yīng)對措施等進行分析和討論。
一、“新冠肺炎疫情”的法律性質(zhì)如何認定？
在法律性質(zhì)認定上，一般將此類事件從不可抗力、情勢變更兩個方面進行分析和認定。
1.不可抗力和情勢變更的定義
1) 不可抗力
《合同法》第117條“本法所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況”。
典型的不可抗力主要有以下兩類：一是由自然原因引起的自然現(xiàn)象，如火災(zāi)、旱災(zāi)、地震、風災(zāi)、大雪、山崩等；二是由社會原因引起的社會現(xiàn)象，如戰(zhàn)爭、動亂、政府干預(yù)、罷工、禁運、市場行情等。
具體在建設(shè)工程領(lǐng)域，根據(jù)住建部2017年頒布的《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF—2017—0201）（以下簡稱“示范文本”）17.1條款的規(guī)定，不可抗力的情形也包括了地震、海嘯、瘟疫、騷亂、戒嚴、暴動、戰(zhàn)爭等在簽訂合同時不可預(yù)見、在合同履行過程中不可避免且不能克服的自然災(zāi)害和社會性突發(fā)事件。
2) 情勢變更
《關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋（二）》第26條規(guī)定了情勢變更原則，即合同成立以后客觀情況發(fā)生了當事人在訂立合同時無法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風險的重大變化，繼續(xù)履行合同對于一方當事人明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的，當事人請求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實際情況確定是否變更或者解除。
根據(jù)合同法司法解釋(二)【情勢變更】第26條釋義，情勢變更強調(diào)“變更”，指“合同簽訂時賴以成立的環(huán)境或基礎(chǔ)發(fā)生異常之變動”。這種合同成立的基礎(chǔ)或環(huán)境的客觀基礎(chǔ)的變動有可能導致合同當事人預(yù)期的權(quán)利義務(wù)嚴重不對等，從而使原先的合同失去其本來的意義。即合同訂立的時候是公平的，在合同生效后由于社會環(huán)境發(fā)生重大變化，使一方當事人遭受重大的損害，造成繼續(xù)履行合同對其明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的。
2.不可抗力和情勢變更的聯(lián)系與區(qū)別
1)不可抗力和情勢變更的聯(lián)系
從上述定義可以看出，不可抗力和情勢變更均具有一定的不可預(yù)見的特性，兩者構(gòu)成要件上具有一定的相似性，具體如下：
i.主觀要件：不可抗力或情勢變更事件的不能預(yù)見性，即合同簽訂時當事人無法預(yù)見，當事人主觀上不存在過錯，不可抗力或情勢變更發(fā)生的事由不可歸責于雙方當事人；
ii.客觀要件：不可抗力或者情勢變更發(fā)生在合同有效成立后至合同終止履行前，并且對合同履行造成影響；
2)不可抗力和情勢變更的主要區(qū)別
雖然有上述相似性，不可抗力和情勢變更還是存在本質(zhì)的不同，主要區(qū)別在于：
i.兩者客觀要件包含的內(nèi)容不同：不可抗力包含不能預(yù)見、不能避免、不能克服三層含義，而情勢變更只是因不能預(yù)見的事由引起合同基礎(chǔ)發(fā)生重大變化，是否不可避免、不可克服在所不問；
ii.兩者對合同實際履行造成的障礙程度不同：不可抗力已構(gòu)成合同履行不能，即當事人由于客觀情況發(fā)生變化而暫時無法繼續(xù)履行合同義務(wù)；而情勢變更未達到履行不能的程度，仍屬于可以履行，只是繼續(xù)履行合同對于一方當事人明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的；
iii.兩者產(chǎn)生的法律后果不同：不可抗力是從違約的角度出發(fā)，屬于法定免責事由，其功能在于公平分配當事人的違約責任，解決是否承擔違約責任的問題，當事人只需舉證證明因不可抗力導致合同履行不能，即可獲得免責；情勢變更是從合同效力的角度出發(fā)，它主要解決合同履行中發(fā)生的顯失公平問題，賦予當事人享有請求變更或解除合同的請求權(quán)，最終由法院基于公平原則認定是否變更或者解除合同。
3.“新冠肺炎疫情”結(jié)合個案可認定為“不可抗力”
由于不可抗力認定的客觀要件要求必須影響具體合同的履行，因此“新冠肺炎疫情”是否可認定為不可抗力，需要結(jié)合其對具體個案合同履行的影響程度進行個案認定，具體認定思路如下：
首先，從主觀構(gòu)成要件上分析，“新冠肺炎疫情”屬于突發(fā)事件，不能被當事人在合同簽訂時所合理預(yù)見，當事人主觀上對該事件的發(fā)生不存在過錯，該事件的發(fā)生不可歸責于雙方當事人；
其次，從客觀構(gòu)成要件上分析，“新冠肺炎疫情”發(fā)生在合同有效成立后至合同終止履行前（該事件發(fā)生后訂立的合同暫不予討論），該事件實際造成了延期復工、用工緊張、物資材料供應(yīng)短缺、交通管制等現(xiàn)象，結(jié)合具體個案情況，可能造成具體合同實際履行不能；并且，該事件發(fā)生至今，尚無有效的方法阻止其進一步發(fā)展,目前醫(yī)學界尚無確切有效的治療和控制方法，屬于合同當事人不能避免、不能克服的情形。
再次，該事件與2003年“非典”具有高度的相似性，亦可參考借鑒最高人民法院《關(guān)于在防治傳染性非典型肺炎期間依法做好人民法院相關(guān)審判、執(zhí)行工作的通知》(法〔2003〕72號)第3條關(guān)于依法妥善處理好與“非典”防治有關(guān)的民事案件中規(guī)定：“……因政府及有關(guān)部門為防治‘非典’疫情而采取行政措施直接導致合同不能履行，或者由于‘非典’疫情的影響致使合同當事人根本不能履行而引起的糾紛，按照《中華人民共和國合同法》第117條和第118條的規(guī)定妥善處理。”
綜上所述，結(jié)合具體個案合同履行情況，“新冠肺炎疫情”完全符合不可抗力的主客觀構(gòu)成要件，并參照“非典”疫情的相關(guān)規(guī)定，該事件可從法律性質(zhì)上認定為不可抗力。
4.“新冠肺炎疫情”后續(xù)引發(fā)的異常之變動結(jié)合個案可認定為“情勢變更”
根據(jù)“新冠肺炎疫情”的進一步發(fā)展，后續(xù)可能會造成一段時間內(nèi)用工緊張和材料供應(yīng)短缺，人工、材料、機械價格大幅度上漲，合同的履行可能還需要采取額外的衛(wèi)生防護等措施，由此造成合同履行的社會環(huán)境發(fā)生較大變化，結(jié)合具體個案情況，可能造成合同履行的環(huán)境或基礎(chǔ)較合同簽訂時賴以成立的環(huán)境或基礎(chǔ)發(fā)生異常之變動。
根據(jù)最高人民法院《關(guān)于當前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導意見》（法發(fā)〔2009〕40號）的規(guī)定，“商業(yè)風險”屬于從事商業(yè)活動的固有風險，諸如尚未達到異常變動程度的供求關(guān)系變化、價格漲跌等。顯然該事件引起的社會環(huán)境的變化在合同訂立時并不能被預(yù)見，并且可能達到異常變動的程度，因此不屬于商業(yè)活動的固有風險。結(jié)合具體個案實際，由于該事件可能造成合同簽訂時賴以成立的環(huán)境或基礎(chǔ)發(fā)生異常之變動，如繼續(xù)履行，則會造成合同顯失公平，因此可認定為情勢變更。
需要注意的是，《合同法司法解釋（二）》要求嚴格區(qū)分變更的情勢與正常的市場風險之間的區(qū)別，審慎適用情勢變更原則。對符合解釋規(guī)定條件，必須適用情勢變更原則進行裁判的個案，應(yīng)當在程序上進行規(guī)范：一是最高人民法院已專門發(fā)布《關(guān)于正確適用（中華人民共和國合同法）若干問題的解釋（二）服務(wù)黨和國家的工作大局的通知》，要求各級法院務(wù)必正確理解、慎重適用。如果根據(jù)案件的特殊情況，確需在個案中適用的，應(yīng)當由高級人民法院審核。必要時應(yīng)報請最高人民法院審核。
因此，情勢變更在司法實踐認定標準比較嚴格，并且主張的一方還應(yīng)承擔相應(yīng)的舉證責任，如果無法滿足證明標準，則法院不予支持。如最高人民法院“中國第十三冶金建設(shè)有限公司、陜西黃延高速公路有限責任公司建設(shè)工程施工合同糾紛二審民事判決書”【(2018)最高法民終380號】，“黃延公司與十三冶金公司簽訂的《合同協(xié)議書》通用條款70.1約定，該合同執(zhí)行期間不考慮人工、機械施工和材料價格的漲落因素，即在施工期間對合同價格不予調(diào)整，合同執(zhí)行期間，自2003年6月開始，因國家鋼材進口等宏觀政策調(diào)整造成的鋼材價格上漲，十三冶金公司主張其施工期間材料及運費價格上漲屬于法律規(guī)定的情勢變更情形，提出材料及運費調(diào)差4154868元的訴訟請求。但是本案中，相對于雙方當事人在合同中約定的工程款總額，尚無充分證據(jù)證明施工期間自購鋼材、燃油、自購材料運費價格變化的幅度，已經(jīng)達到了當事人訂立合同時無法預(yù)見的程度，本院不予支持?！?/span>
但法院判例中還是存在諸多認定為情勢變更的情形，如山東省煙臺市中級人民法院“李培艷、萊州市永安路街道西關(guān)居民委員會追償權(quán)糾紛二審民事判決書”【(2018)魯06民終268號】，該判例認定“非典”疫情系不可預(yù)知的災(zāi)害，上訴人李培艷承租的賓館停業(yè)，造成經(jīng)濟損失是客觀存在的，并有西關(guān)居委會兩委成員簽字確認，該損失超出了市場風險的范圍，原審適用情勢變更原則適當減免部分租賃費，于法有據(jù)。
二、“新型冠狀病毒疫情”認定為不可抗力或情勢變更的法律后果
1.認定為不可抗力的法律后果
1）當事人可主張免除全部或部分責任
《民法總則》第180條第一款：“因不可抗力不能履行民事義務(wù)的，不承擔民事責任。法律另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。”
《合同法》第117條第一款：“因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或者全部免除責任，但法律另有規(guī)定的除外。當事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責任?！?/span>
根據(jù)上述規(guī)定，不可抗力屬于法定免責事由，在認定為不可抗力的情形下，由此導致不能履行合同的，根據(jù)合同全部無法履行、合同部分無法履行、合同無法如期履行等不同情況，當事人可主張免除全部或部分責任。但主張免除責任的當事人須對不可抗力與合同不能履行之間的因果關(guān)系進行舉證，受影響的一方僅在不可抗力造成影響的范圍內(nèi)免責。
一般來講，該事件認定為不可抗力最直接的法律后果是當事人可主張工期的順延，相關(guān)判例也對該主張予以支持。如最高人民法院“北京新領(lǐng)國泰投資有限公司與北京市機械施工有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛再審案民事裁定書”【(2013)民申字第659號】中認定2003年北京“非典”的發(fā)生，客觀上影響了工期；最高人民法院“新鄉(xiāng)市恒升房地產(chǎn)開發(fā)有限公司與河南六建建筑集團有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛再審案”【(2011)民申字第199號】中亦對“非典”作為不可抗力造成工程逾期交付進行了認可。
2）當事人享有法定解除權(quán)
《合同法》第94條：“有下列情形之一的，當事人可以解除合同： （一）因不可抗力致使不能實現(xiàn)合同目的 ……”
根據(jù)上述規(guī)定，在認定為不可抗力的情形下，由此導致合同目的不能實現(xiàn)的，當事人享有法定解除權(quán)。但行使解除權(quán)一方當事人須對不可抗力與合同目的不能實現(xiàn)之間的因果關(guān)系進行舉證。
綜上，在新冠肺炎疫情中，在該事件被認定為不可抗力事件前提下，合同當事人還需舉證證明“因不可抗力不能履行合同”或 “因不可抗力致使合同目的不能實現(xiàn)”，方可援引相關(guān)的法定免責制度和法定解除權(quán)。如建設(shè)工程合同中施工當?shù)厥欠褚蛞咔閷е氯嫱９ぴ斐珊贤瑹o法如期履行，租賃類合同中涉案鋪面是否因疫情封鎖時間過長而導致經(jīng)營目的落空。
3）當事人還可根據(jù)合同約定主張相應(yīng)的合同權(quán)利
如果當事人在簽訂合同時已經(jīng)就不可抗力事件的責任分擔和損害賠償進行了約定，則當事人可根據(jù)雙方在合同中的具體約定執(zhí)行。另外，對于建設(shè)工程合同而言，還可參照示范文本17.3.2條款關(guān)于不可抗力事件導致的人員傷亡、財產(chǎn)損失、工期延誤及費用增加等方面的規(guī)定執(zhí)行：“（1）永久工程、已運至施工現(xiàn)場的材料和工程設(shè)備的損壞，以及因工程損壞造成的第三人人員傷亡和財產(chǎn)損失由發(fā)包人承擔；（2）承包人施工設(shè)備的損壞由承包人承擔；（3）發(fā)包人和承包人承擔各自人員傷亡和財產(chǎn)的損失；（4）因不可抗力影響承包人履行合同約定的義務(wù)，已經(jīng)引起或?qū)⒁鸸て谘诱`的，應(yīng)當順延工期，由此導致承包人停工的費用損失由發(fā)包人和承包人合理分擔，停工期間必須支付的工人工資由發(fā)包人承擔；（5）因不可抗力引起或?qū)⒁鸸て谘诱`，發(fā)包人要求趕工的，由此增加的趕工費用由發(fā)包人承擔；（6）承包人在停工期間按照發(fā)包人要求照管、清理和修復工程的費用由發(fā)包人承擔?！?/span>
2.認定為情勢變更的法律后果
在認定為情勢變更的情形下，一方當事人可以要求另一方就合同的內(nèi)容重新協(xié)商；協(xié)商不成的，當事人可請求人民法院變更或者解除合同，人民法院應(yīng)當根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實際情況確定是否變更或者解除。
1）當事人請求變更合同
情勢變更發(fā)生后，一方當事人可以要求另一方就合同的內(nèi)容重新協(xié)商；協(xié)商不成的，可以請求人民法院變更合同，法院應(yīng)按照公平的原則使合同恢復至合同簽訂時的履行環(huán)境或基礎(chǔ)水平。如前述案例【(2018)魯06民終268號】，法院將“非典”疫情引起的賓館歇業(yè)認定為情勢變更，并判決對合同進行變更。對于建設(shè)工程合同而言，如果此次“新冠肺炎疫情”造成后續(xù)用工緊張、人材機價格上漲等社會環(huán)境發(fā)生異常變化，合同當事人亦可主張依據(jù)情勢變更申請合同變更。
2）當事人請求解除合同
如果變更合同尚不能消除雙方顯失公平的結(jié)果，導致合同根本履行不能，則可以申請解除合同。如最高人民法院“長春泰恒房屋開發(fā)有限公司、長春市規(guī)劃和自然資源局建設(shè)用地使用權(quán)糾紛再審民事判決書”【（2019）最高法民再246號】中，由于國家法律、法規(guī)及政策出臺導致當事人簽訂的合同不能履行，以致一方當事人締約目的不能實現(xiàn)的，該方當事人請求法院“基于情勢變更原則，解除案涉合同”的訴求，法院予以支持。
三、合同當事人的具體應(yīng)對措施
1.不可抗力情形下合同當事人的應(yīng)對措施
《合同法》第118條：“當事人一方因不可抗力不能履行合同的，應(yīng)當及時通知對方，以減輕可能給對方造成的損失，并應(yīng)當在合理期限內(nèi)提供證明?！?/span>
《合同法》第119條：“當事人一方違約后，對方應(yīng)當采取適當措施防止損失的擴大；沒有采取適當措施致使損失擴大的，不得就擴大的損失要求賠償?！碑斒氯艘蚍乐箵p失擴大而支出的合理費用，由違約方承擔。
根據(jù)上述規(guī)定，在不可抗力情形下，受影響的合同當事人應(yīng)注意采取以下應(yīng)對措施：
1) 注意收集和保留其免于履行合同義務(wù)的范圍或?qū)е潞贤康牟荒軐崿F(xiàn)的相關(guān)證據(jù)，如收集政府針對疫情的行政管理措施等，并說明該措施對其履行合同不能造成的具體影響以及免責的具體范圍；
2) 采取適當措施減免損失的進一步擴大，并將其應(yīng)對該事件的采取的具體措施的費用投入等及時通知對方；
3) 如果合同有具體的責任分擔的條款，當事人可按照合同條款的約定進行責任的分擔，視具體情況主張工期順延或者費用的賠償。雙方可通過簽訂會議紀要或者補充協(xié)議將不可抗力造成合同履行義務(wù)的減免、期限的順延、損失賠償、應(yīng)對措施方案等予以明確，從而更好地保障合同后續(xù)能夠順利履行。建設(shè)工程合同還可參照示范文本的規(guī)定主張工期順延和損失賠償。
4) 如不可抗力造成合同目的不能實現(xiàn)，可考慮要求解除合同。
2.情勢變更情形下合同當事人的應(yīng)對措施
在情勢變更情形下，如果合同中約定了變更調(diào)整，則合同雙方可按照合同約定的變更條款相應(yīng)予以調(diào)整；如果沒有約定變更條款，如固定總價或者固定單價的合同，則合同價格不能調(diào)整，該情形下繼續(xù)履行合同對于履行義務(wù)的一方明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的，則受影響一方可要求重新協(xié)商；協(xié)商不成可請求人民法院變更或解除合同：
1) 變更合同：變更合同可以使合同雙方的權(quán)利義務(wù)重新達到平衡，將合同恢復至合同簽訂時的履行環(huán)境或基礎(chǔ)水平，使合同的履行變得公平合理。
2) 解除合同：根據(jù)案件的具體情況并結(jié)合適用情勢變更原則的具體規(guī)定，如果變更合同尚不能消除雙方顯失公平的結(jié)果，就可以向法院申請解除合同。
3) 由于在情勢變更情形下主張變更或解除合同的一方需要承擔相應(yīng)的舉證責任，需要證明合同履行的環(huán)境或基礎(chǔ)較合同簽訂時賴以成立的環(huán)境或基礎(chǔ)發(fā)生異常之變動，繼續(xù)履行合同對其明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的，因此合同當事人需注意做好相關(guān)證據(jù)的保留工作。
四、結(jié)語
綜上所述，結(jié)合具體個案實際情況，此次“新冠肺炎疫情”事件本身可認定為不可抗力，并且在該事件造成的后續(xù)合同履行的社會環(huán)境或基礎(chǔ)發(fā)生的異常之變動的情況下，還可以認定為情勢變更，合同當事人可根據(jù)合同履行的具體受影響的程度，基于需要實現(xiàn)的法律效果，單獨或并行主張構(gòu)成不可抗力或情勢變更，充分保護自身權(quán)利。
另外，也建議合同雙方在后續(xù)合同簽訂過程中加強此類事件的風險管理，對于不可抗力，雙方可在合同中事先約定不可抗力事件發(fā)生后具體的責任分擔和損失賠償；對于情勢變更，雙方可在合同中事先約定雙方當事人應(yīng)該承擔的風險范圍，約定合同價格和合同履行方式的前提條件，并約定相應(yīng)的變更條款，如果該前提條件發(fā)生變化，則當事人可根據(jù)變更條款對合同價格和合同履行方式進行變更，避免履行合同出現(xiàn)顯失公平的現(xiàn)象，從而保證合同能夠順利履行。
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