2021年1月21日下午,上海律協(xié)刑法與刑事辯護(hù)業(yè)務(wù)研究委員會(huì)(簡(jiǎn)稱“刑法委”)、證券業(yè)務(wù)研究委員會(huì)(簡(jiǎn)稱“證券委”)聯(lián)合舉辦了“刑修十一背景下證券領(lǐng)域疑難法律問題研究與律師實(shí)務(wù)”講座。本次研討會(huì)線下、線上直播同步進(jìn)行。本次會(huì)議由證券委主任李強(qiáng)律師主持,刑法委主任馬朗律師、上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院謝杰副教授、中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局蘭蕾老師及100余名律師同仁共同參加。
會(huì)議伊始,李強(qiáng)律師指出,新《證券法》的頒布和《刑法修正案十一》的修訂預(yù)示著“強(qiáng)監(jiān)管”的時(shí)代來臨,希望通過實(shí)務(wù)監(jiān)管人員、資深律師對(duì)證券領(lǐng)域疑難法律問題的解讀,明晰實(shí)務(wù)中律師應(yīng)關(guān)注的重點(diǎn)問題。
上海交大法學(xué)院謝杰副教授圍繞刑法修正案中的證券期貨犯罪,從辯護(hù)空間、合規(guī)計(jì)劃以及法律服務(wù)市場(chǎng)的角度進(jìn)行主題發(fā)言,重點(diǎn)分析了資本市場(chǎng)犯罪中涉及虛假陳述、市場(chǎng)操縱及內(nèi)幕交易的常見的行為模式及應(yīng)注意的規(guī)避事項(xiàng)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局蘭蕾在重點(diǎn)分析了相關(guān)法律出臺(tái)的背景和意義的基礎(chǔ)上,結(jié)合以往證券期貨違規(guī)行為的行政處罰案件,詳細(xì)闡述新出臺(tái)的法律法規(guī)將會(huì)對(duì)證券行政監(jiān)管造成的影響。
最后,刑法委主任馬朗律師作總結(jié)發(fā)言。馬朗律師認(rèn)為,證券行業(yè)機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)并存。律師提供證券領(lǐng)域相關(guān)法律服務(wù)的同時(shí),也要提升風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。