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2018年11月1日下午，上海律協(xié)會展與旅游業(yè)務(wù)研究委員會在律協(xié)報告廳舉辦“國際酒店品牌授權(quán)合同要點分析及合規(guī)業(yè)務(wù)”專題講座。本次講座由上海律協(xié)會展與旅游業(yè)務(wù)研究委員會副主任、北京德和衡（上海）律師事務(wù)所許杰律師主持，由北京德和衡（上海）律師事務(wù)所童貴文、黃超宇律師擔任主講，近百位律師同行和旅游業(yè)內(nèi)人士參加。
黃超宇介紹國際酒店中的品牌授權(quán)合同的相關(guān)內(nèi)容，主要分析酒店行業(yè)背景、合同要點分析以及簽約主體與財務(wù)流程等品牌授權(quán)合同的相關(guān)問題。童貴文從酒店的合規(guī)業(yè)務(wù)內(nèi)容、合規(guī)業(yè)務(wù)流程、如何糾正、以及加強改善等方面探討了國際酒店的合規(guī)業(yè)務(wù)。
一、黃超宇律師：國際酒店品牌授權(quán)合同要點分析
（一）酒店行業(yè)背景介紹
1、國內(nèi)酒店業(yè)現(xiàn)狀
當前國內(nèi)高星級酒店的連鎖發(fā)展還相對滯后，首先是因為經(jīng)營者大都是單店型管理人才，普遍缺乏連鎖經(jīng)營意識，不具有從事連鎖業(yè)應(yīng)具備的體系化、標準化的管理素養(yǎng)，對產(chǎn)業(yè)化的品質(zhì)控制體系更是一知半解。比如，對涉及旅游飯店的GB/T標準、LB/T標準等不甚了解；再比如，對ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14000環(huán)境管理體系、HACCP危害分析及關(guān)鍵點控制等國際通行標準更知之甚少。
其次，在國家反腐嚴政的影響及經(jīng)濟型連鎖酒店的擠兌下，單體型高星級酒店大都經(jīng)營低迷，舉步維艱，在各大投資公司的投研報告中已被列入“瘦狗業(yè)務(wù)”象限。此類酒店市場份額極低，品牌領(lǐng)導(dǎo)力甚微，在其光鮮的表象下面，掩飾著傳統(tǒng)酒店的沒落與守舊。商業(yè)地產(chǎn)過剩更加導(dǎo)致酒店旅游業(yè)的凋零。
最后，因直營型連鎖酒店全部以自有資金開展連鎖經(jīng)營，此類酒店資金利用效率低，門店淘汰率高，經(jīng)營風險大。僅靠一己之力和自有資金，去構(gòu)筑連鎖集團，是一項吃力不討好的經(jīng)營方式。此類投資者雖有種種理由堅持直營連鎖，甚至貶低品牌特許模式，認為特許經(jīng)營會損害其品牌，根本原因還是因為其對品牌特許的精髓不了解，其所謂的“品牌”實際上也只是“自娛自樂”的蹩腳品牌。
目前中國除國際聯(lián)號酒店之外，其它高星級酒店的市場擴張及品牌推廣大都采用管理輸出方式，經(jīng)過近些年實踐，其結(jié)果不盡人意，大都與業(yè)主方不歡而散。加之商業(yè)地產(chǎn)供應(yīng)的井噴帶來嚴重過剩，城市綜合體中大量樓盤閑置，租金直降，國家大力發(fā)展旅游業(yè)，正是利用國際酒店品牌特許授權(quán)經(jīng)營酒店的大好時機。
2、特許經(jīng)營
（1）概念。品牌特許概念兼容“品牌授權(quán)”和“特許經(jīng)營”兩種商業(yè)概念。品牌授權(quán)是指授權(quán)者將自己所擁有的商標或品牌等以合同的形式授予被授權(quán)者有償使用。同時授權(quán)者給予人員培訓、組織設(shè)計、經(jīng)營管理等方面的指導(dǎo)與協(xié)助；特許經(jīng)營是指擁有注冊商標、企業(yè)標志、專有技術(shù)等經(jīng)營資源的特許人（企業(yè)），以合同形式將其擁有的經(jīng)營資源許可其他經(jīng)營者（被特許人）有償使用，被特許人按照合同約定在統(tǒng)一的經(jīng)營模式下開展經(jīng)營。
品牌授權(quán)與特許經(jīng)營在概念上非常相似，但二者強調(diào)的重點不同，有著不同發(fā)展趨勢：品牌授權(quán)強調(diào)授權(quán)方與被授權(quán)方之間的紐帶是品牌，而特許經(jīng)營強調(diào)特許人與被特許人之間的紐帶是產(chǎn)品或服務(wù)。
（2）特點。特許經(jīng)營的方式有以下特點：一是股權(quán)式或者契約式進行合作，組織靈活松散；二是網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)，更與銀行、航空公司等深入合作；三是彼此獨立、資源共享，協(xié)議外相互競爭。授權(quán)人與被授權(quán)人之間相輔相成、互利互惠也成為了特許經(jīng)營的優(yōu)勢。
（3）主體要求。特許經(jīng)營的主體只可是企業(yè)和準予許可的外商投資，不可是其他單位和個人?！渡虡I(yè)特許經(jīng)營管理條例》第二十四條：企業(yè)以外的其他單位和個人作為授權(quán)人從事特許經(jīng)營活動的，由商務(wù)主管部門責令停止非法經(jīng)營活動，沒收違法所得，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。外商投資企業(yè)的《外商投資企業(yè)批準證書》經(jīng)營范圍中應(yīng)當包括“以特許經(jīng)營方式從事商業(yè)活動”項目。
（4）授權(quán)人條件。特許人從事特許經(jīng)營活動應(yīng)當擁有至少2個直營店，并且經(jīng)營時間超過1年。“兩店一年”的特許經(jīng)營條件。特許人不具備本條例第七條第二款規(guī)定的條件，從事特許經(jīng)營活動的，由商務(wù)主管部門責令改正，沒收違法所得，處10萬元以上50萬元以下的罰款，并予以公告。
（5）相關(guān)法律法規(guī)。我國調(diào)整特許經(jīng)營的法律和規(guī)定分散在《合同法》、知識產(chǎn)權(quán)保護的相關(guān)法律、《公司法》、《反不正當競爭法》及其他相關(guān)法律，其中我國商業(yè)特許經(jīng)營和保護知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法規(guī)及行業(yè)規(guī)范主要有《中華人民共和國專利法》、《中華人民共和國專利法實施細則》、《中華人民共和國商標法》、《中華人民共和國商標法實施條例》、《關(guān)于保護服務(wù)商標若干問題的意見》、《中華人民共和國著作權(quán)法》、《中華人名共和國著作權(quán)法實施條例》、《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》、《商業(yè)特許經(jīng)營備案管理辦法》、《商業(yè)特許經(jīng)營信息披露管理辦法》、《中華人民共和國反不正當競爭法》、《中華人名共和國反壟斷法》、《外商投資商業(yè)領(lǐng)域管理辦法》及其補充規(guī)定、《中國旅游飯店行業(yè)規(guī)范》等；此外中國加入的知識產(chǎn)權(quán)保護的國際公約有《建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》、《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《伯爾尼保護文學和藝術(shù)作品公約》、《商標國際注冊馬德里協(xié)定》、《世界版權(quán)公約》、《專利合作條約》、《商標注冊用商品和服務(wù)國際分類尼斯協(xié)定》等。
（6）其他。
特許人和被特許人應(yīng)當在特許經(jīng)營合同中約定，被特許人在特許經(jīng)營合同訂立后一定期限內(nèi)，可以單方解除合同。
特許經(jīng)營合同約定的特許經(jīng)營期限應(yīng)當不少于3年。但是，被特許人同意的除外。特許人和被特許人續(xù)簽特許經(jīng)營合同除外。
特許人應(yīng)當自首次訂立特許經(jīng)營合同之日起15日內(nèi)，依照本條例的規(guī)定向商務(wù)主管部門備案。在省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)從事特許經(jīng)營活動的，應(yīng)當向所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務(wù)主管部門備案；跨省、自治區(qū)、直轄市范圍從事特許經(jīng)營活動的，應(yīng)當向國務(wù)院商務(wù)主管部門備案。
特許人未依照本條例第八條的規(guī)定向商務(wù)主管部門備案的，由商務(wù)主管部門責令限期備案，處1萬元以上5萬元以下的罰款；逾期仍不備案的，處5萬元以上10萬元以下的罰款，并予以公告。
3、委托管理與特許經(jīng)營
委托管理是業(yè)主方按照酒店管理公司品牌的標準建造這個酒店，然后把這個酒店委托給酒店品牌公司去委托管理。那么酒店品牌公司是以它的品牌和它自己的管理團隊來替業(yè)主方經(jīng)營酒店，相應(yīng)的它也會收取一系列的管理費，比如說基本管理費獎勵管理費等。
與委托管理最大的區(qū)別就是酒店品牌公司是將其旗下的品牌的使用權(quán)以及它品牌背后相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)，所有品牌在建設(shè)時期的建造、機電、內(nèi)裝以及在酒店開業(yè)之后的所有的營運標準全部特許給酒店的業(yè)主方來使用，酒店的業(yè)主方需要自行組建團隊或者是聘用第三方的管理公司的團隊來運營酒店酒店。
（二）品牌授權(quán)合同要點分析
品牌授權(quán)合同文件一般是由品牌授權(quán)許可合同、品牌的統(tǒng)籌管理合同、專業(yè)服務(wù)合同、技術(shù)與管理等配套協(xié)議構(gòu)成。合同的簽訂有以下特點：一是簽訂一方為可能為境外主體，非外商投資企業(yè)——屬于境外公司在境內(nèi)的經(jīng)營活動；二是除商務(wù)部門備案外，可能被政府部門認定為技術(shù)合同，各地操作不一；三是簽訂時間較早，一般會提早九個月到一年開始籌備；四是文本復(fù)雜、基本上由品牌方提供、可修改程度不高。
特許經(jīng)營合同應(yīng)當包括下列主要內(nèi)容：1、特許人、被特許人的基本情況；2、特許經(jīng)營的內(nèi)容、期限；3、特許經(jīng)營費用的種類、金額及其支付方式；4、經(jīng)營指導(dǎo)、技術(shù)支持以及業(yè)務(wù)培訓等服務(wù)的具體內(nèi)容和提供方式；5、產(chǎn)品或者服務(wù)的質(zhì)量、標準要求和保證措施；6、產(chǎn)品或者服務(wù)的促銷與廣告宣傳；7、特許經(jīng)營中的消費者權(quán)益保護和賠償責任的承擔；8、特許經(jīng)營合同的變更、解除和終止；9、違約責任；10、爭議的解決方式；11、特許人與被特許人約定的其他事項。
品牌授權(quán)合同內(nèi)容總體來說泛而廣，按照不同的階段和環(huán)節(jié)可以使合同的簽訂及內(nèi)容更為明晰。
（1）酒店開發(fā)環(huán)節(jié)。業(yè)主方（經(jīng)營方）負責籌備（設(shè)計、建造、酒店的籌備購買相應(yīng)的設(shè)備、耗材等），品牌方會在合同里要求業(yè)主方符合管理公司的標準。品牌方在這一環(huán)節(jié)內(nèi)擔任顧問的角色（不是技術(shù)提供方的角色），在這個過程中給經(jīng)營方提供建議，確保經(jīng)營方做出來的酒店符合品牌標準。
品牌方的權(quán)益：開發(fā)過程中的相關(guān)建設(shè)、裝修、材料供應(yīng)等，由委托方提供供應(yīng)商清單或者業(yè)主的專業(yè)團隊完成，但需要委托方公司批準；所有酒店設(shè)計及圖紙，需要委托方公司批準，以保證酒店符合管理公司要求和標準；收取幾十萬的技術(shù)服務(wù)費用（顧問費）
（2）開業(yè)籌備和開業(yè)階段
建設(shè)期兩年，籌備期一年，之后正式開業(yè)；由經(jīng)營方承擔所有的開辦費和成本，對于受托方而言，該階段的人員聘請的時間和成本很重要；開業(yè)籌備期間的營銷一般都由受托方操作，品牌方監(jiān)督；但也有品牌方直接操作的（原則上不會試營業(yè)）；品牌方制作預(yù)算提供給經(jīng)營方，并要求經(jīng)營方按照標準操作并支付費用；開業(yè)日的時間會初步預(yù)定一個日期，但一般需要具體協(xié)商，在協(xié)議中雙方會制作開業(yè)條件清單（對成本影響較大）。
開業(yè)條件：酒店項目在建筑層面符合法律規(guī)定，可交付使用；取得酒店經(jīng)營所需的相關(guān)證照；符合雙方合同內(nèi)約定的裝修、配套、軟裝標準；已經(jīng)接受品牌方專業(yè)人員的培訓，并考核合格；未超過合同約定的最晚開業(yè)期限；不存在未繳納相關(guān)費用或其他違約的情形。
（3）許可期間
國內(nèi)的時間會比較短，有的可能只有五年；有的國際品牌公司的許可期限一般較長，十五年二十年較多。同時，可能會約定許可公司有一個無條件續(xù)約權(quán)（實際時間會很長）；違約情形下，品牌方可以隨時收回許可。
（4）經(jīng)營授權(quán)范圍
地域范圍：一般會僅對經(jīng)營方經(jīng)營的酒店授權(quán)許可，具體范圍以產(chǎn)證+附圖的方式表述；
授權(quán)經(jīng)營范圍：酒店客房類經(jīng)營、酒店客房服務(wù)附屬產(chǎn)品、酒店附屬服務(wù)、對外銷售的紀念品等（例外：健身會所、餐飲、配套服務(wù)、公共部分展示等）；
地域性排他：品牌方一般會要求經(jīng)營方無條件接受品牌方的“品牌發(fā)展計劃”（對商圈密集的一線城市非常重要）。
（5）許可費用
一次性加盟費用：A、一次性收取固定費用；B、一次性收取固定費用并結(jié)合一定方式計算浮動費用（如客房數(shù)量等因素）；
經(jīng)營期限持續(xù)加盟費：A、以許可范圍內(nèi)的經(jīng)營收益收取一定比例的加盟費；B、經(jīng)營期間每年收取固定金額加盟費（類似商業(yè)租賃：可能以兩者較高計算收?。?；
系統(tǒng)使用費：品牌方的統(tǒng)一訂房系統(tǒng)；
品牌方外派監(jiān)督或管理人員（酒店經(jīng)理和專業(yè)團隊）的費用：人員工資、社保公積金、福利、補貼（外派等各項補貼）。有的條款約定按照規(guī)模或客房數(shù)量計算工資；
咨詢服務(wù)費：品牌方提供的專業(yè)意見、專業(yè)人員對酒店經(jīng)營狀態(tài)是否達到品牌要求的考核費用；
“統(tǒng)籌服務(wù)費/品牌服務(wù)費”：類似一個入會費，品牌作為統(tǒng)一的平臺，為酒店提供統(tǒng)一的服務(wù)：營銷、促銷活動、酒店預(yù)訂、集團性的采購。
經(jīng)營方有義務(wù)在固定期限內(nèi)補足未達到品牌方要求標準所需的運營成本費用。
（6）知識產(chǎn)權(quán)/商標許可
非獨家知識產(chǎn)權(quán)——目前很多會雙方協(xié)商確定一個酒店名稱，不限于原品牌方的名稱，很多已經(jīng)跟地產(chǎn)商合作一起冠名。主要展示范圍：店內(nèi)、外立面、政府審批的展示/懸掛招牌、酒店附屬產(chǎn)品、周邊產(chǎn)品。品牌名稱：其他所有可能用到商標的，一定要受到管理方批準，委托方有絕對的判斷權(quán)利，不可以加入“合理的應(yīng)當批準”的條款。許可協(xié)議終止后，經(jīng)營方應(yīng)當立刻更換，不能有任何讓別人誤解的表述和物品。
（7）培訓和考核
一般品牌方會要求在第二年起，每年對酒店專業(yè)人員兩次培訓考核。被培訓人員范圍：管理人員、廚房人員、專業(yè)輔助性人員、優(yōu)秀員工等?？己藰藴剩航ㄗh在協(xié)議中協(xié)商確認考核方式。法律規(guī)定的必要資格。勞動風險：考核失敗的淘汰，可能對經(jīng)營方對員工在勞動層面的法律風險。
（8）財務(wù)監(jiān)督
一般會要求經(jīng)營方每月或其他定期節(jié)點向品牌方提供經(jīng)營報表等數(shù)據(jù)，品牌方還有權(quán)隨時要求經(jīng)營方提供所需的財務(wù)文件（財務(wù)文件范圍應(yīng)當在合同中明確約定），可能會要求采用統(tǒng)一的財務(wù)系統(tǒng)或訂房系統(tǒng)，以監(jiān)控經(jīng)營方的客房收益，品牌方有權(quán)隨時指派專業(yè)機構(gòu)進行財務(wù)審計（審計費用的承擔問題）。對于該等不誠信的行為，一般會采用較為嚴格的違約責任。
（9）與品牌經(jīng)營和推廣相關(guān)
一般會要求經(jīng)營方加入品牌方的章程性文件，納入品牌方的統(tǒng)一經(jīng)營管理。對于品牌的商業(yè)推廣活動，品牌會要求統(tǒng)一進行，并向經(jīng)營方收取一定的推廣成本（與費用條款相對應(yīng)）；相反，經(jīng)營方的獨自推廣或進行其他商業(yè)宣傳活動，應(yīng)當取得品牌方許可，推廣方案應(yīng)當批準。對于品牌方已經(jīng)達成優(yōu)惠價格的固定合作伙伴企業(yè)，經(jīng)營方應(yīng)當無條件加入優(yōu)惠措施；該合作伙伴清單，經(jīng)營方會每年更新。
（10）免訴權(quán)和辯護
關(guān)于酒店發(fā)生的投訴、索賠和法律訴訟、仲裁的約定：經(jīng)營方應(yīng)當盡可能避免承擔不利后果；品牌方有權(quán)在自己判斷有風險的情況下，作為經(jīng)營方的代理人參與辯護、庭審、訴訟案件等，但該等維權(quán)費用由經(jīng)營方承擔。
（11）酒店的轉(zhuǎn)讓與融資
酒店的不動產(chǎn)所有權(quán)或他項權(quán)利發(fā)生變更或限制：實際出售；融資——股權(quán)融資、資產(chǎn)融資。品牌方一般會要求取得品牌方的同意，股權(quán)或資產(chǎn)發(fā)生限制的（凍結(jié)或查封），應(yīng)當?shù)谝粫r刻通知品牌方，保證繼承人或受讓人按照原合同約定的內(nèi)容繼續(xù)履行。實踐中品牌方會對受讓方作出實質(zhì)性考察，并參與配合交接。
（三）相關(guān)問題
1、簽約主體
有很多經(jīng)營方不會以業(yè)主來簽約，而以承租人、受托經(jīng)營人與許可方簽訂合同。最好是簽訂三方或者業(yè)主作為保證方，因為業(yè)主不能隨便解約，同時應(yīng)在合同中約定：如若解約，業(yè)主則直接成為合同相對方。如果是業(yè)主方設(shè)立的分公司來做依舊可行，若是子公司，仍然需要簽訂三方協(xié)議。稅務(wù)上可能會存在疑問和風險，則建議向稅務(wù)機關(guān)解釋。
如果業(yè)主需要轉(zhuǎn)讓的，管理方會要求有權(quán)拒絕，或者對受讓方做盡職調(diào)查。主要是美國在911后有很多受限制主體（黑名單，黑名單上的主體是不能與美國做生意的）。酒店會在合同中要求是，如果業(yè)主的轉(zhuǎn)讓影響到管理方在美國的賭博許可證，可以解約；轉(zhuǎn)讓給競爭者的，可以直接解約。相反，許可權(quán)的轉(zhuǎn)讓一般不需要業(yè)主同意：比如品牌公司之間的收購，是可以操作的。
業(yè)主抵押給銀行的，銀行需要出一個不干擾協(xié)議（理論上類似于“買賣不破管理”）以及貸款/價值比不能超過一定數(shù)額——銀行在中國基本做不到，美國很順利。
2、商業(yè)綜合體的特殊點
確保酒店有單獨的出入口，業(yè)主承諾周圍的設(shè)施不能拉低酒店的檔次；綜合體項目中的共用設(shè)施的使用和維護，建造后達到的標準和風格；酒店品牌和商標保護：比如綜合體項目中的住宅是否需要冠名；如果周邊住宅或辦公一并由經(jīng)營方管理的話，需要另行約定提供服務(wù)的范圍。
3、經(jīng)營中的財務(wù)流程
雙方對大額財務(wù)付款，可能會有一個共同審批：酒店內(nèi)部的付款流程，但在銀行方面是絕對無法操作的，銀行印鑒都是管理公司指定的人。
簽訂重大合同的業(yè)主審批權(quán)：設(shè)定金額、年限、類型、相對人等等，單操作中可能會有拆分為幾個小合同。
4、人事任命
酒店中的人員有誰來掌控，原則上所有人員勞動合同都是和經(jīng)營方簽約的，其原理是酒店的法人是經(jīng)營方，而非品牌方。酒店總經(jīng)理的任命、選聘，可能由品牌方推薦，之后原則上經(jīng)營方都有批準權(quán)、面試權(quán)。但經(jīng)營方在經(jīng)過幾次選擇失敗之后，品牌方有權(quán)指派。副總經(jīng)理/財務(wù)總監(jiān)（在中國非常重視此項職務(wù)的人選，與國外對應(yīng)的職位是“業(yè)主代表”）的任命、選聘，一般品牌方公司比較不接受，理由在于：副總經(jīng)理/財務(wù)總監(jiān)，行政上屬于客觀的角色，向總經(jīng)理匯報工作，如果是經(jīng)營方派遣過去，將產(chǎn)生利益沖突——雙方在合同里會協(xié)商，雙方均不能干涉、均不能與經(jīng)營有關(guān)聯(lián)（類似一個第三方的人選）。
5、業(yè)績考核
一般會有同時達到兩個標準：營業(yè)毛利不得低于年初預(yù)定標準的百分之多少（每年的標準不同，連續(xù)幾年達不到）；并且，平均每間可供出租客房收入作為業(yè)績考核標準，即與差不多酒店的客房收入進行比較。如果沒有達到標準的話，品牌方可以解約（不算違約），但建議經(jīng)營方可以有一個補足權(quán)，補足后可以不被解約。很多考核除外的情況（大修、道路、經(jīng)濟形勢等等），根據(jù)具體項目分析并談判。
二、童貴文律師：國際酒店的合規(guī)業(yè)務(wù)
（一）酒店合規(guī)的背景
2018年1月9日，不少萬豪酒店集團的問卷調(diào)查中，在“您現(xiàn)在居住在哪個國家？”的選項中，分別出現(xiàn)“中國大陸”“香港”“澳門”“臺灣”以及“西藏”。網(wǎng)友將這一情況發(fā)到網(wǎng)上并怒斥萬豪的做法，并稱這已經(jīng)不是第一次投訴萬豪，萬豪不但不改，反而越來越過分。截止到目前，在萬豪國際(Marriott)酒店IOS版App注冊會員時發(fā)現(xiàn)，在“國家”選項的下拉菜單中，“臺灣”“香港”“澳門”仍赫然在列。
網(wǎng)絡(luò)上有句著名調(diào)侃，問：在中國最賺錢的方法是什么？答：翻翻刑法吧。雖然只是戲言，但一定程度反映了生意人的經(jīng)商“風險”。雖然趨利是商人的天性，但不管手段再怎么高明，飛鴻印雪，一旦國家查出問題，等待你的就是《刑法》的裁決。做生意，最首要的是安全，其次才是利潤。所以日常經(jīng)營管理企業(yè)時，腦袋里要時刻繃著一根弦兒——合規(guī)
（二）國際酒店合規(guī)
1、酒店合規(guī)業(yè)務(wù)
合規(guī)英文即compliance(原意是遵守、服從)，包括兩個方面的含義：一是公司的內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準則；二是內(nèi)部管理制度得到實際執(zhí)行。合規(guī)管理的目的就是通過建立一套機制，使公司能夠有效識別、評估、監(jiān)測合規(guī)風險，主動避免違法違規(guī)行為發(fā)生，從而免受法律制裁或財務(wù)、聲譽等方面的損失，防范操作風險。合規(guī)文化是價值觀、道德準則和信仰在整個組織中的存在，并與組織的結(jié)構(gòu)和控制系統(tǒng)相互作用，從而產(chǎn)生導(dǎo)致合規(guī)結(jié)果的行為規(guī)范。
國際酒店合規(guī)，意味著國際酒店遵守了其所在國適用的法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，也遵守了相關(guān)行業(yè)標準、合同、有效治理原則或道德準則。若酒店不合規(guī)，就可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財產(chǎn)損失和聲譽損失，由此造成的酒店經(jīng)營中存在的風險，即為酒店合規(guī)風險。
合規(guī)業(yè)務(wù)包括：反腐敗賄賂、反洗錢、反壟斷法、審計、環(huán)境保護、FCPA美國《反海外腐敗法》、上市合規(guī)、行業(yè)合規(guī)數(shù)據(jù)、知識產(chǎn)權(quán)、勞動法、醫(yī)藥及醫(yī)療器械、信息安全隱私、稅及稅收、英國《反賄賂法》、合規(guī)管理、交易審批、金融制裁等。根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理工作指引》（征求意見稿）第二十三條和第二十四條，企業(yè)應(yīng)關(guān)注的重點合規(guī)領(lǐng)域包括市場交易、商業(yè)伙伴、安全環(huán)保、勞動用工、財政稅收、知識產(chǎn)權(quán)、境外投資與并購、國際貿(mào)易等。此外，熱點合規(guī)領(lǐng)域還應(yīng)當包括互聯(lián)網(wǎng)、反壟斷、消費者權(quán)益保護、廣告、國有企業(yè)投資、信息安全等。
2、合規(guī)業(yè)務(wù)——商業(yè)賄賂
商業(yè)賄賂有外部貪腐與內(nèi)部貪腐之分，外部貪腐包括：與商業(yè)合作方（供應(yīng)商類、交易轉(zhuǎn)售方）；與客戶；贊助、會議和市場活動。內(nèi)部貪腐則主要是指員工個人利益與公司經(jīng)營利益相沖突，該情形往往高發(fā)于從業(yè)多年的“老員工”中，其對行業(yè)特點、合作方和企業(yè)管理都異常熟悉，并深諳如何利于此熟悉度為自身牟利。
3、合規(guī)業(yè)務(wù)——行業(yè)合規(guī)數(shù)據(jù)
2018年8月28日，暗網(wǎng)中文論壇曝出大消息：出售大概1.3億人的開房信息。泄露的信息來自華住酒店集團，包括：官網(wǎng)注冊時提供的資料，包括身份證、手機號、郵箱、身份證號、登錄密碼等，共53G，約1.23億條記錄；消費者入住時登記的身份信息姓名、身份證號、家庭住址、生日、內(nèi)部ID號，共22.3G，約1.3億條；酒店開房記錄內(nèi)部ID號、同房間關(guān)聯(lián)號、姓名、卡號、手機號、郵箱、入住時間、離開時間、酒店ID號、房間號、消費金額等，共66.2G，約2.4億條。
CNNIC發(fā)布第42次《中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展狀況統(tǒng)計報告》，報告顯示，2018年上半年國家信息安全漏洞共享平臺收集整理的信息系統(tǒng)安全漏洞累計7748個，較2017年同期的6653個增長16.5%，其中，高危系統(tǒng)安全漏洞同期增長1.2%。2018年上半年CNCERT接到網(wǎng)絡(luò)安全事件報告累計54190件，相比2017年同期的48283件增長12.2%。《經(jīng)濟參考報》2018年7月20日消息：2017年僅上半年被盜數(shù)據(jù)多達19億條，已超過2016年全年被盜數(shù)據(jù)的總量，平均每天有1050萬條記錄被盜。
4、合規(guī)業(yè)務(wù)——反不正當競爭
2017年11月12日，麗江古城區(qū)委宣傳部官方微信“古城之窗”發(fā)布通告，針對11日央視曝光的麗江古城區(qū)一些客棧存在利用電商業(yè)務(wù)進行“刷單炒信、自己寫好評、差評隨意刪”等不正當競爭行為，麗江古城區(qū)相關(guān)部門已成立聯(lián)合調(diào)查組進行全面調(diào)查，堅決依法查處損害消費者合法權(quán)益的不正當競爭行為。
在商譽即流量的今天，刷單的行為儼然形成了產(chǎn)業(yè)鏈。尤其是電商平臺上，刷單更為嚴重。為整頓這一現(xiàn)象，2017年11月初，第十二屆全國人大常委會修訂了《反不正當競爭法》，據(jù)其規(guī)定，“刷單炒信”和幫助“刷單炒信”的，將會面臨20到200萬元不等的罰款，甚至可以吊銷營業(yè)執(zhí)照。明年1月1日即將生效的《電子商務(wù)法》也對刷單行為進行了規(guī)制。
（三）國際酒店合規(guī)業(yè)務(wù)流程
1、識別合規(guī)
識別合規(guī)風險，把合規(guī)義務(wù)和它的活動、產(chǎn)品、服務(wù)和運行的相關(guān)方面聯(lián)系起來，以識別可能發(fā)生的不合規(guī)。
國際酒店合規(guī)業(yè)務(wù)的來源/依據(jù)：《合同法》、《公司法》、《反壟斷法》、《反不競爭法》、《專利法》及實施條例、《商標法》及實施條例、《著作權(quán)法》及實施條例、《信息安全等級保護管理辦法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》《保守國家秘密法》《電子商務(wù)法》《廣告法》《計算機信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)安全保護管理辦法》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》《反不正當競爭法》《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》《商業(yè)特許經(jīng)營備案管理辦法》《外商投資商業(yè)領(lǐng)域管理辦法》《中國旅游飯店行業(yè)規(guī)范》《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》等法律法規(guī)。
2、分析合規(guī)
通過對有關(guān)法律法規(guī)的解讀和對立法、司法趨勢的研判，對已有法律法規(guī)和政策的解讀，有無對公司經(jīng)營的“閃轉(zhuǎn)騰挪”的空間，立法司法的趨勢如何，對公司未來發(fā)展經(jīng)營有無潛在影響等等，分析不合規(guī)的原因、來源、后果的嚴重程度、不合規(guī)的可能性和可能產(chǎn)生的后果進行合規(guī)風險分析。
3、評價合規(guī)
通過分析合規(guī)后，對酒店的合規(guī)業(yè)務(wù)進行評價，一般評價后果包括：個人和環(huán)境傷害、經(jīng)濟損失、聲譽損失和行政責任。
（四）合規(guī)糾正
合規(guī)糾正的方法方式有多種，以引入的萬豪國際事件的八項整改措施為例，合規(guī)糾正主要體現(xiàn)在監(jiān)管責任、加強培訓和改善運營、反饋機制三方面。
1、監(jiān)管責任
改善信息審批流程，調(diào)整組織架構(gòu)，核查監(jiān)管；優(yōu)化流程，組建專門的中國網(wǎng)絡(luò)安全管理團隊來負責監(jiān)督管理；深入開展中國網(wǎng)絡(luò)安全法及相關(guān)法律法規(guī)的學習，并在此基礎(chǔ)上落實必要的措施；從嚴把關(guān)第三方機構(gòu)的工作，以嚴格的標準認真審核其服務(wù)內(nèi)容；調(diào)查并嚴肅處理事件相關(guān)責任人，對有關(guān)內(nèi)容進行篩查及修正，并正在全球范圍內(nèi)全面自檢公司網(wǎng)站的中國相關(guān)內(nèi)容。
2、加強培訓和改善運營
嚴格遵守中國的法律法規(guī)，全面履行中國境內(nèi)網(wǎng)站運營者的法律義務(wù)，包括律所在內(nèi)的第三方機構(gòu)對國際酒店發(fā)布的公開信息進行審核；加強員工有關(guān)中國的培訓和教育，加強中國法律部團隊對中國網(wǎng)絡(luò)安全管理團隊有關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全及網(wǎng)絡(luò)信息方面的定期法律培訓，并向中國員工提供培訓，進行網(wǎng)絡(luò)安全及網(wǎng)絡(luò)信息方面的定期法律培訓。
3、反饋機制
設(shè)立更為便捷的消費者建議與反饋渠道，并配備專人負責盡快處理咨詢與投訴，主動聽取公眾的反饋；強化與中國政府部門的溝通機制，積極尋求政府部門的意見和指導(dǎo)，加強對相關(guān)規(guī)章制度的理解，領(lǐng)會政策精神。
（五）合規(guī)業(yè)務(wù)改進
1、持續(xù)改進
合規(guī)管理的核心是合規(guī)風險管理，是動態(tài)和持續(xù)的管理過程，絕非一蹴而就。企業(yè)在發(fā)展，合規(guī)管理的外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境不斷發(fā)生變化，要求企業(yè)周而復(fù)始地、持續(xù)地進行合規(guī)管理。企業(yè)通過持續(xù)的合規(guī)管理，循環(huán)往復(fù)，使合規(guī)管理的各個環(huán)節(jié)形成有效的閉環(huán)，并不斷改進和提高合規(guī)管理水平，有效防控和應(yīng)對合規(guī)風險，確保企業(yè)安全、穩(wěn)定、持續(xù)經(jīng)營。
發(fā)生以下情形，宜對合規(guī)風險進行周期性再評估，合規(guī)風險評估宜周期性地重復(fù)進行或者在出現(xiàn)以下情形時隨時進行：
（1）新的或改變的活動、產(chǎn)品或服務(wù)；
（2）組織結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略改變；
（3）重大的外部變化，例如金融經(jīng)濟環(huán)境、市場條件、債務(wù)和客戶關(guān)系；
（4）合規(guī)義務(wù)改變；
（5）不合規(guī)。
2、加強防范
制作相關(guān)的業(yè)務(wù)指引和Code of Conduct（行為規(guī)范）。在全球運營的公司，管好員工的行為，是風險控制的重要因素。
有效的合規(guī)管理體系并不能杜絕違規(guī)的發(fā)生，但是能夠降低違規(guī)發(fā)生的風險。當發(fā)生違規(guī)時，以組織已經(jīng)建立并實施了有效的合規(guī)管理體系作為減輕、甚至 豁免行政、刑事或者民事責任的抗辯，這種抗辯有可能被行政執(zhí)法機關(guān)或司法機關(guān)所接受。
3、合規(guī)法律服務(wù)
一方面建立合規(guī)管理體系法律服務(wù)，包括但不限于：企業(yè)合規(guī)風險識別、分析評價和應(yīng)對、企業(yè)合規(guī)組織的設(shè)計和設(shè)立、企業(yè)合規(guī)管理制度建設(shè)、企業(yè)合規(guī)管理體系培訓、企業(yè)合規(guī)信息管理系統(tǒng)建設(shè)等；另一方面是專項合規(guī)管理法律服務(wù)，包括但不限于：營銷合規(guī)管理、采購合規(guī)管理、產(chǎn)品合規(guī)管理、海關(guān)與進出口合規(guī)管理、網(wǎng)絡(luò)安全與信息保護合規(guī)管理、反壟斷合規(guī)管理、公平競爭合規(guī)管理、勞動人事合規(guī)管理、反腐敗合規(guī)管理、反商業(yè)賄賂合規(guī)管理、專項合規(guī)審查、專項合規(guī)評審、違規(guī)調(diào)查和處置等。
（注：以上嘉賓觀點，根據(jù)錄音整理，未經(jīng)本人審閱）
供稿：上海律協(xié)會展與旅游業(yè)務(wù)研究委員會
執(zhí)筆：杜 越 北京德和衡（上海）律師事務(wù)所
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