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2016年11月30日下午，上海市律師協(xié)會證券業(yè)務研究委員會與奉賢律師工 作委員會在上海市奉賢區(qū)聯(lián)合舉辦了“企業(yè)掛牌上市流程、審核標準及重點分析與盡職調(diào)查操作實務”業(yè)務講座。此次講座的主講人為市律協(xié)證券業(yè)務研究委員會主任、上海君倫律師事務所主任丁德應律師、市律協(xié)證券業(yè)務研究委員會副主任、國浩律師（上海）事務所徐晨律師，60多名律師參加了此次講座?，F(xiàn)場座無虛席，很多非訴領域律師甚至從市區(qū)專程趕到奉賢參加講座。
首先由奉賢律師工作委員會主任翁衛(wèi)國律師做活動介紹，談及了本次講座對奉賢律師將帶來的幫助。丁德應律師隨后發(fā)言談及了市律協(xié)證券業(yè)務研究委員會和奉賢律師工作委員會聯(lián)合主辦講座的意義，表達了業(yè)務研究委員會和律工委加強交流的必要性。
上半場由徐晨律師主講“證券業(yè)務法律盡調(diào)—IPO視角”。由最近三起典型案例切入：天能科技、天豐節(jié)能、大地生物三家公司上市過程中所存在的問題，相關(guān)律師事務所因為沒有盡到勤勉盡責而被行政處罰的案例及由此應給律師同仁們帶來的思考。而后，就上市過程中盡職調(diào)查的概述、法律依據(jù)、內(nèi)容、方式、程序、注意事項、IPO新政等方面展開講解。例如：在講解法律盡職調(diào)查內(nèi)容、方式和程序時，對獨立經(jīng)營能力、獨立盈利能力、持續(xù)經(jīng)營能力、持續(xù)盈利能力和新首發(fā)管理辦法對發(fā)行條件的修訂五大方面做了詳細的說明，以及目前證監(jiān)會對以上幾個方面的掛牌上市實務操作要求。綜合論述了掛牌上市過程中律師的勤勉盡責義務，分享了證監(jiān)會最新的審查要求和曾經(jīng)經(jīng)歷的真實案例，分析了每個案例中的律師工作的完善方法，為非訴律師的從事證券業(yè)務提供了很好的借鑒。
下半場由丁德應律師主講，題目是“企業(yè)掛牌上市流程、審核標準及重點分析”。主要從四大方面展開：一、中國資本市場現(xiàn)狀；二、掛牌上市流程及審核標準；三、掛牌上市審核重點；四、律師的業(yè)務機會與挑戰(zhàn)。第一部分充分析了當前中國多層次資本市場中主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板的掛牌數(shù)量、平均市盈率、暫停史及由此帶來的影響、最新變化等，讓在場律師充分了解當前資本市場最新情況；第二部分就新三板和IPO掛牌上市流程及審核標準做了詳細講解，并針對之前承辦的相關(guān)案例中的典型問題，以及面對新三板、IPO掛牌上市業(yè)務審核標準提高等問題，進行了經(jīng)驗分享；第三部分是同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易、重大變化、知識產(chǎn)權(quán)等八大上市審核重點問題分析，具體闡述該類問題的重要性和解決問題的措施，并提醒律師在上市輔導工作中就應當對以上八大問題做初步診斷，預防為先；最后，分析了當前的資本市場業(yè)務中律師應如何面對機遇與挑戰(zhàn)，做好“看門人”的角色。中國證券業(yè)務將蓬勃發(fā)展，律師在此市場背景下不斷提升自身能力和業(yè)務水平才能迎接機遇，同時也要勤勉盡責，珍惜執(zhí)業(yè)機會，應對挑戰(zhàn)！
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