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導(dǎo)讀
1、重大法律糾紛案件需要逐級(jí)上報(bào)市國(guó)資委；
2、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人要對(duì)重大法律糾紛負(fù)總責(zé)，總法牽頭組織；
3、對(duì)重大法律糾紛案件的處理納入到合規(guī)管理機(jī)制中；
4、對(duì)相關(guān)集體及個(gè)人獎(jiǎng)懲分明。
去年12月，上海市國(guó)資委就加強(qiáng)市管國(guó)企重大法律糾紛案件的管理制定了《市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)重大法律糾紛案件管理實(shí)施意見》（以下簡(jiǎn)稱“實(shí)施意見”），并于今年1月正式發(fā)布實(shí)施。其實(shí)早在2009年，上海市國(guó)資委就對(duì)市管國(guó)企重大法律糾紛的處理發(fā)布了管理意見，本次新實(shí)施意見可以說是2009年意見的升級(jí)版。針對(duì)近年來國(guó)有企業(yè)大案要案明顯增多，特別是集中在對(duì)外投資、金融貿(mào)易等領(lǐng)域的案件頻發(fā)等問題，新實(shí)施意見從修改重大案件標(biāo)準(zhǔn)、制定管理制度方面的規(guī)定、調(diào)整管理模式和完善管理要求等幾方面對(duì)此前的管理制度進(jìn)行了全面升級(jí)。
一、 與2009年版相比，2020版的實(shí)施意見存在哪些新的變化？
《實(shí)施意見》原為十六條，經(jīng)修改完善后增加到二十五條，主要包括以下修改內(nèi)容：
| 修改/增加內(nèi)容 |
2009版 |
2020版 |
| 重大法律糾紛案件的標(biāo)準(zhǔn) |
（一）涉案金額超過3000萬元人民幣或等值外匯、資產(chǎn)的； （二）被境外司法部門采取司法措施的； （三）其他嚴(yán)重影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展、社會(huì)和職工穩(wěn)定或者具有國(guó)內(nèi)外重大影響的。 |
（一）涉案金額超過5000萬元人民幣或等值外匯、資產(chǎn)的； （二）市國(guó)資委要求上報(bào)的； （三）其他嚴(yán)重影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展、社會(huì)和職工穩(wěn)定或者具有國(guó)內(nèi)外重大影響的。 |
| 企業(yè)重大案件的管理模式 |
市國(guó)資委對(duì)重大法律糾紛案件實(shí)行備案管理制度。 |
市國(guó)資委對(duì)重大法律糾紛案件實(shí)行報(bào)告制度。 同時(shí)進(jìn)一步要求企業(yè)根據(jù)《意見》的三個(gè)附件——即重大法律糾紛案件報(bào)告表、重大法律糾紛案件結(jié)案表、企業(yè)年度重大法律糾紛案件匯總表——的要求進(jìn)行報(bào)告。 |
| 增加第四條 |
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明確企業(yè)是依法處理法律糾紛案件的主體 |
| 增加第五條 |
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明確企業(yè)內(nèi)部應(yīng)完善糾紛管理機(jī)制 |
| 增加第七條 |
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明確企業(yè)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化重大案件處置重點(diǎn)環(huán)節(jié)管控 |
| 增加第八條 |
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要求企業(yè)善用信息化管理 |
| 增加第十六條 |
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要求企業(yè)對(duì)已結(jié)案件做好評(píng)價(jià)工作，優(yōu)化管理 |
| 增加第十七條 |
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要求企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制 |
| 增加第十八條 |
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要求企業(yè)加強(qiáng)境外法律糾紛案件的管理 |
| 增加第十九條 |
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明確企業(yè)可通過調(diào)解、和解方式處理糾紛 |
| 增加第二十二條 |
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明確國(guó)資委內(nèi)部也將采取建立典型案例庫(kù)等方式加強(qiáng)管理 |
| 完善案件的協(xié)調(diào)和管理要求 |
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對(duì)于企業(yè)報(bào)請(qǐng)市國(guó)資委協(xié)調(diào)的案件在范圍、程序、報(bào)請(qǐng)內(nèi)容、處理原則和方式等方面作了修改 |
二、 2020版意見的新變化體現(xiàn)了哪些國(guó)資監(jiān)管的新導(dǎo)向
那么具體而言，實(shí)施意見的出臺(tái)，體現(xiàn)了國(guó)資監(jiān)管部門在企業(yè)重大法律糾紛的管理上，有哪些管理思路的轉(zhuǎn)變呢？
（一） 積極推進(jìn)企業(yè)自身管理機(jī)制的建設(shè)和企業(yè)負(fù)責(zé)人責(zé)任的落實(shí)
《實(shí)施意見》明確要求：落實(shí)企業(yè)加強(qiáng)案件管理的主體責(zé)任、建立健全案件管理制度、建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、強(qiáng)化案件處置重點(diǎn)環(huán)節(jié)管控、 推進(jìn)企業(yè)案件管理信息化建設(shè)、建立風(fēng)險(xiǎn)提示預(yù)警機(jī)制、加強(qiáng)境外案件管理。這些內(nèi)容在總體方向上明確了企業(yè)對(duì)重大法律糾紛案件的建立企業(yè)自身管理機(jī)制的要求和落實(shí)的重點(diǎn)，比如《實(shí)施意見》的第四條就明確規(guī)定，企業(yè)是依法處理法律糾紛案件的主體應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)主體責(zé)任，第六條明確要求，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人要對(duì)重大法律糾紛負(fù)總責(zé)。這些規(guī)定，正好與《中央企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核辦法（2019）》中對(duì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的要求相一致，同時(shí)也體現(xiàn)了國(guó)資部門分別通過對(duì)事（法律糾紛事件）、對(duì)主體（企業(yè)）、對(duì)人（企業(yè)主要負(fù)責(zé)人）進(jìn)行全面管理的思路。
（二） 監(jiān)管要求與對(duì)企業(yè)的合規(guī)管理要求緊密結(jié)合
與此同時(shí)，我們注意到，上述提到的諸如建立風(fēng)險(xiǎn)提示預(yù)警機(jī)制、落實(shí)企業(yè)加強(qiáng)案件管理的主體責(zé)任等制度建設(shè)要求與國(guó)務(wù)院國(guó)資委印發(fā)的《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》中對(duì)央企的內(nèi)部合規(guī)制度建設(shè)的要求一脈相承。這進(jìn)一步說明，國(guó)資監(jiān)管部門對(duì)企業(yè)重大法律糾紛案件的管理要求實(shí)際上也是推進(jìn)國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理的一個(gè)具體表現(xiàn)。
（三） 更加重視事前和事后管理
本次《實(shí)施意見》在企業(yè)重大法律糾紛事前事后的管理方便也提出了相應(yīng)的要求。比如，《實(shí)施意見》要求企業(yè)建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)提示預(yù)警機(jī)制。對(duì)具有普遍性或可能引發(fā)連鎖反應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，要采取提示函、典型案例分析等形式及時(shí)提示預(yù)警，擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)防范范圍，遏制風(fēng)險(xiǎn)蔓延擴(kuò)大，防止類似案件再次發(fā)生。同時(shí)也明確市國(guó)資委通過建立案例庫(kù)、與有關(guān)單位搭建平臺(tái)，建立健全情況通報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)提示、案例分享、重大案件溝通、課題研究政策會(huì)商等工作機(jī)制推進(jìn)企業(yè)完善案件管理、加強(qiáng)法治建設(shè)。這與上海市《市國(guó)資委事中事后監(jiān)管事項(xiàng)清單（2017版）》中對(duì)企業(yè)重大糾紛案件管理要求也是相互印證的。
三、實(shí)施意見的出臺(tái)體現(xiàn)了哪些思路的轉(zhuǎn)變？
從國(guó)資監(jiān)管部門對(duì)國(guó)企重大法律糾紛案件的管理的監(jiān)管導(dǎo)向可以看出，監(jiān)管部門正在逐步從對(duì)每個(gè)案件進(jìn)行監(jiān)管，發(fā)展到指導(dǎo)和幫助企業(yè)建立完善的企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)制，以及在監(jiān)管方面建立企業(yè)負(fù)責(zé)人制度和追責(zé)制度。我們認(rèn)為，主要包括以下幾個(gè)方面：
一是從“直接管企業(yè)”到“指導(dǎo)企業(yè)管”。即要求企業(yè)落實(shí)對(duì)重大案件管理的主體責(zé)任，將案件管理工作納入法治國(guó)企建設(shè)全局統(tǒng)籌謀劃，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、完善制度機(jī)制，全面提升案件管理水平。
二是從“具體管個(gè)案”到“推動(dòng)建機(jī)制”。即把偏重于為企業(yè)協(xié)調(diào)個(gè)案轉(zhuǎn)變?yōu)橹ν苿?dòng)企業(yè)建立健全案件管理制度、協(xié)同應(yīng)對(duì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)提示預(yù)警機(jī)制、激勵(lì)約束機(jī)制等。
三是從“所有一刀切”到“處理分類別”。根據(jù)企業(yè)類別、案件難易、是否涉外等因素，市國(guó)資委對(duì)案件報(bào)告、案件處置等工作進(jìn)行了差異化規(guī)定。
從上述的趨勢(shì)轉(zhuǎn)變中不難看出，無論是國(guó)務(wù)院國(guó)資委對(duì)央企的監(jiān)管，還是地方國(guó)資委對(duì)地方國(guó)企的監(jiān)管，總體呈現(xiàn)出指導(dǎo)企業(yè)在完善自身制度的基礎(chǔ)上獨(dú)立應(yīng)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理中存在的問題的導(dǎo)向。究其原因，我們認(rèn)為，一方面，受外部環(huán)境的影響，國(guó)有經(jīng)濟(jì)在這十多年間經(jīng)歷了跳躍式的發(fā)展，經(jīng)營(yíng)所涉的領(lǐng)域越來越廣，持有資產(chǎn)的規(guī)模也發(fā)生了幾何級(jí)數(shù)變化，所面臨的問題也變得越來越多元，且經(jīng)營(yíng)環(huán)境和國(guó)內(nèi)外形勢(shì)也發(fā)生著復(fù)雜而深刻的變化。另一方面，隨著國(guó)有體制改革的逐步深入，國(guó)有企業(yè)正在逐步擺脫行政化的管理，完善企業(yè)的內(nèi)部治理和合規(guī)建設(shè)是國(guó)家對(duì)新時(shí)期國(guó)有企業(yè)的一個(gè)重要要求。依法合規(guī)的經(jīng)營(yíng)企業(yè)是新時(shí)期國(guó)有企業(yè)必然的發(fā)展發(fā)現(xiàn)，也是應(yīng)對(duì)時(shí)代給予和挑戰(zhàn)的一項(xiàng)重要能力，因此，從國(guó)資監(jiān)管的環(huán)節(jié)，就要注意對(duì)國(guó)有企業(yè)在這一方面加以引導(dǎo)，并且將監(jiān)管要求貫徹在國(guó)有企業(yè)制度建設(shè)和合規(guī)制度建設(shè)的方方面面。
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