企業(yè)家和律師要做終生“情人”
日期:2009-01-08
作者:法制日報
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建議企業(yè)家不妨每年拿出一筆經(jīng)費(fèi),專門用于聘請高級私人法律顧問———防范自身刑事責(zé)任風(fēng)險
唐青林 北京市安中律師事務(wù)所律師
項先權(quán) 浙江新臺州律師事務(wù)所律師
企業(yè)家“落馬”的報道不停見諸于報端。為生么中國總裁這么多落馬?中國的企業(yè)家們怎么了?因為中國商學(xué)院不開開設(shè)法律課程。
部分商學(xué)院即便開設(shè)法律課程,也主要是商貿(mào)方面的,很少開設(shè)教育企業(yè)家如何防范商業(yè)犯罪的課程。而美國城市大學(xué)規(guī)定,MBA課程的所有教法律課的教師必須是執(zhí)業(yè)律師,而且在教書的同時,必須繼續(xù)從業(yè)。因為只有這樣的教師才能現(xiàn)身說法,言傳身教,把最實(shí)用的知識傳授給學(xué)生。企業(yè)家紛紛落馬,折射出中國商學(xué)院教學(xué)中法律課程的不重視或者缺失,企業(yè)家亟需補(bǔ)法律課!
增加事前預(yù)防法律風(fēng)險的投入
我們認(rèn)為,企業(yè)家可以沒有法律知識,但不可以沒有法律意識,尤其是事前防范法律風(fēng)險的意識。因為一旦“出事”,事后的救濟(jì)往往無法真正完全挽回?fù)p失,或者回到“出事”之前的狀態(tài)。
經(jīng)過十幾年市場經(jīng)濟(jì)的歷練,我國企業(yè)家們的法律意識得到了普遍增強(qiáng),大多都能夠在“事后”通過法律途徑來維護(hù)自己的合法權(quán)益。但企業(yè)家們現(xiàn)階段的法律意識還存有很大的被動性,即亡羊補(bǔ)牢的多,事前防范的少:只有在發(fā)生糾紛時,才想起法律并拿起法律的武器。
隨著市場經(jīng)濟(jì)的深入,企業(yè)家如果還停留在這種事后救火式的法律救濟(jì)方式來維護(hù)合法權(quán)益,已跟不上時代發(fā)展的要求了。
作為執(zhí)業(yè)多年的律師,我們認(rèn)為法律風(fēng)險完全是可以“事前”預(yù)防的??墒怯捎谄髽I(yè)家不注重在交易決策前的法律風(fēng)險評估,一些“不該發(fā)生的故事”還是在頻頻發(fā)生了。究其原因是一些企業(yè)家防范法律風(fēng)險的意思還不夠強(qiáng),在法律風(fēng)險防范上的投入還不夠多(包括精力和金錢的投入)。您不妨自己測算一下,自己的企業(yè)去年在法律風(fēng)險防范上投入了多少人力和財力?據(jù)統(tǒng)計,美國企業(yè)平均支出的防范法律風(fēng)險的費(fèi)用占企業(yè)收入的1%。但是中國企業(yè)呢?中國有些企業(yè)家在某些方面可以一擲千金,但在支付給律師事務(wù)所、用于法律風(fēng)險管理的資金投入上卻非?!肮?jié)約”。大多數(shù)中國企業(yè)法律風(fēng)險管理投入嚴(yán)重不足、法律風(fēng)險防御能力很弱,由此帶來的企業(yè)家“落馬”的事件也相應(yīng)增加。
根據(jù)我們多年執(zhí)業(yè)律師的經(jīng)驗總結(jié),大多數(shù)企業(yè)家對自己身邊可能存在的法律風(fēng)險并不知悉。他們大多精于各自領(lǐng)域的業(yè)務(wù),但是對法律風(fēng)險沒有足夠的認(rèn)識與防范,往往直到“出事”的前一天,對即將發(fā)生的法律危機(jī)都渾然不知。一旦危機(jī)爆發(fā),企業(yè)家頓時措手不及,企業(yè)則隨之陷入停滯甚至癱瘓。
企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行法律風(fēng)險評估
企業(yè)要“長治久安”,需要具有完善的內(nèi)部管理體制和風(fēng)險防范預(yù)警機(jī)制,預(yù)先知道風(fēng)險的所在并進(jìn)而設(shè)法避免法律風(fēng)險的發(fā)生。我們的企業(yè)家們在法律意識領(lǐng)域應(yīng)轉(zhuǎn)變觀念,即從“救火”意識到“防火”意識。應(yīng)當(dāng)防微杜漸,未雨綢繆,防患于未然。在企業(yè)內(nèi)部確定一個運(yùn)轉(zhuǎn)有效的法律風(fēng)險預(yù)警機(jī)制,投入一定的精力和財力,事先建立法律“防火墻”,將法律風(fēng)險擋在企業(yè)發(fā)展之外,從依法治企上尋找可持續(xù)發(fā)展的道路。
其實(shí),存在法律風(fēng)險并不可怕,可怕的是我們不去注意它,、防范它,任其發(fā)展。因此我們建議,我們有能力的的企業(yè)都應(yīng)該拿出一定的財務(wù)預(yù)算,要定期聘請律師對企業(yè)進(jìn)行法律風(fēng)險檢查,把隱藏在企業(yè)內(nèi)部的法律風(fēng)險及時發(fā)掘出來,發(fā)現(xiàn)企業(yè)運(yùn)行的問題所在,事先采取措施去防范或去除法律風(fēng)險,切斷法律危機(jī)發(fā)生的根源。
對于刑事法律風(fēng)險來說重在事前的防范,著名的《扁鵲三兄弟與亡羊補(bǔ)牢》的故事說明了這個道理。魏文王問扁鵲:“你們?nèi)值芏季卺t(yī)術(shù),到底哪一位醫(yī)術(shù)最好呢?”扁鵲回答說,“大哥最好,二哥次之,我最差?!薄澳菫槭裁茨阕畛雒兀俊蔽何耐躏@然被搞糊涂了,不解地問扁鵲?!拔掖蟾缰尾?,是治病于病情發(fā)作之前。由于一般的人不知道它能事先鏟除病因,所以他的名氣無法傳達(dá)出去。二哥治病,治于病情剛發(fā)作之時,一般人認(rèn)為他只能治小病,因而他只在我們村子里小有名氣。只有我是治病于病情嚴(yán)重之時,人們看見我在經(jīng)脈上穿針管來放血,在皮膚上敷藥等大手術(shù),所以他們以為我的醫(yī)術(shù)最高明?!蔽耐踹B連點(diǎn)頭稱道:“你說得好極了?!?
我們建議企業(yè)家每年定期為自己的企業(yè)進(jìn)行法律風(fēng)險評估,對自己的企業(yè)進(jìn)行定期的“體檢”。所謂法律風(fēng)險評估,就是律師在獲得被評估企業(yè)的同意之后,入駐企業(yè)并對目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行法律風(fēng)險事項調(diào)查并出具《法律風(fēng)險評估報告》的一項預(yù)防性法律服務(wù)工作。通過審查企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)、公司章程、公司各項許可證照、內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流程、財務(wù)管理制度和流程、對外重大合同簽署的決策和流程、勞動合同管理、固定資產(chǎn)管理、知識產(chǎn)權(quán)管理等,并對之分別進(jìn)行法律風(fēng)險評估。
企業(yè)定期進(jìn)行法律風(fēng)險評估的目的
企業(yè)定期進(jìn)行法律風(fēng)險評估的目的在于:(1)發(fā)現(xiàn)其中可能存在的潛在法律風(fēng)險,并事先提出預(yù)警;企業(yè)家可以在律師的幫助下,迅速采取適當(dāng)措施,最終未雨綢繆,防患于未然。(2)發(fā)現(xiàn)潛在的訴訟糾紛。企業(yè)家可以在律師協(xié)助下,收集有力證據(jù)積極應(yīng)對,而不是等訴訟來了之后才倉促上陣。(3)為了避免法律風(fēng)險,企業(yè)可以在通過律師提交《法律風(fēng)險評估報告》之后,根據(jù)企業(yè)自身實(shí)際情況構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險防范體系,以有效降低公司法律風(fēng)險,實(shí)現(xiàn)公司利益最大化。
通過給企業(yè)出具《法律風(fēng)險評估報告》,律師及時把企業(yè)可能存在的法律風(fēng)險披露出來,以引起企業(yè)家的注意。由于企業(yè)家已經(jīng)提前知道法律風(fēng)險的所在,當(dāng)法律風(fēng)險實(shí)際發(fā)生時,企業(yè)家就能夠從容應(yīng)對,避免被突襲而陷入慌亂與困頓。
我們欣喜地看到一些企業(yè)家已經(jīng)開始注意這個問題,并且在還沒有出現(xiàn)問題的時候就專門聘請經(jīng)驗豐富的律師,為自己的企業(yè)“把脈”,讓自己遠(yuǎn)離法律風(fēng)險、遠(yuǎn)離冷冰冰的監(jiān)獄高墻。2008年12月20日,筆者在杭州金溪山莊參加《2008年企業(yè)家法律風(fēng)險管理研討會》,與會的浙江某規(guī)模不小的公司的董事長對筆者說:“我的企業(yè)以前什么部門都有,就是沒有法律部?,F(xiàn)在我們越來越發(fā)現(xiàn)法律的重要性了,請協(xié)助我們設(shè)立法律部,并給我的企業(yè)做一次法律風(fēng)險評估?!?
建立法律風(fēng)險防范機(jī)制
作為執(zhí)業(yè)時間較長的律師,我們認(rèn)為企業(yè)法律風(fēng)險防范體系的構(gòu)建,主要涉及以下十個方面的內(nèi)容:(1)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)法律風(fēng)險防范;(2)企業(yè)治理結(jié)構(gòu)法律風(fēng)險防范;(3)企業(yè)合同管理體系法律風(fēng)險防范;(4)企業(yè)財務(wù)重大法律風(fēng)險防范;(5)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防范;(6)企業(yè)對外重大投資、融資法律風(fēng)險防范;(7)企業(yè)勞動法律風(fēng)險防范;(8)企業(yè)高管刑事責(zé)任法律風(fēng)險防范;(9)企業(yè)訴訟法律風(fēng)險防范體系;(10)企業(yè)內(nèi)部管理制度法律風(fēng)險防范。
建立法律風(fēng)險防范機(jī)制
的意義很大。(1)可以避免和預(yù)防企業(yè)家自身的刑事責(zé)任風(fēng)險。俗話說“平安駛得萬里船”,由于律師的事前介入,有些商業(yè)決策方案就可能改變,有些“生意”就可能不做了。也許看起來失去了一些利潤或者商業(yè)機(jī)會,可是企業(yè)和企業(yè)家卻因此可以平安地度過每一天,不會一聽到警笛聲就緊張、看到警察就以為是來抓自己的??梢哉f,企業(yè)家身邊有一位盡職的律師,可以有效地防范企業(yè)高管的刑事法律責(zé)任風(fēng)險,成為企業(yè)家的自由和生命的守護(hù)神。(2)避免錯誤決策帶來的經(jīng)濟(jì)損失。在進(jìn)行重大投資、重大協(xié)議簽署之前聘請律師進(jìn)行把關(guān),可以大大減少因為合同條款漏洞等問題帶來的巨額的、非必要的商業(yè)損失。(3)事前的風(fēng)險防范有利于減少糾紛,減少訴訟和仲裁。這樣企業(yè)家就不必因為時常陷入被動的訴訟和仲裁中而疲于應(yīng)對,有利于企業(yè)家安心進(jìn)行商業(yè)運(yùn)作,帶領(lǐng)自己的企業(yè)走得更成功。
某著名的公司老總說:未來的10年我們不想打官司。如果我們告(筆者注:這里的“告”是指訴訟或者仲裁)別人,說明我們是笨蛋;如果別人告我們,那說明我們是壞蛋。我們既不想當(dāng)笨蛋也不想當(dāng)壞蛋。這個老總的意思就是要加強(qiáng)事前的法律風(fēng)險防范,不能因為缺乏法律意識而成為“笨蛋”,進(jìn)行容易引起法律糾紛的商業(yè)行為。
建議企業(yè)家和律師做終生的“情人”
(一)建議企業(yè)家和自己的律師做終生的“情人”
我們建議企業(yè)家找律師做終生的“情人”,和情人保持熱線聯(lián)系。在作出重要決策之前別忘了和自己的律師溝通有關(guān)情況,并請律師出具法律意見。尤其是可能涉及刑事責(zé)任風(fēng)險的決策的時候,一定要聽取律師的法律風(fēng)險分析。
也許有些事情企業(yè)家不便和自己公司的律師談,擔(dān)心律師泄密給其他無關(guān)的人士。但是我們認(rèn)為大可不必?fù)?dān)心律師泄密。
首先,根據(jù)律師職業(yè)道德,保護(hù)客戶的商業(yè)秘密和個人隱私是律師的基本職業(yè)道德,律師一般都不會泄漏企業(yè)家的任何秘密。
其次,如果企業(yè)家確實(shí)擔(dān)心自己的秘密可能被身邊的律師泄漏,還可以在進(jìn)行決策之前向異地的優(yōu)秀律師進(jìn)行匿名咨詢。筆者在執(zhí)業(yè)律師期間,多次遇到外地的客戶要求匿名咨詢。我們不會要求他提供真實(shí)姓名,他們咨詢的時候涉及公司的名稱也都用A、B、C代替。我們受理這種匿名咨詢后,均以正式的《法律意見書》的形式答復(fù),分析其交易的合法性和可能存在的法律風(fēng)險。
(二)建議企業(yè)家聘請高級私人法律顧問防范刑事責(zé)任風(fēng)險
公司法律顧問主要著重從技術(shù)層面為公司的業(yè)務(wù)把關(guān),關(guān)注重點(diǎn)是公司的經(jīng)濟(jì)利益;而企業(yè)家個人的高級私人法律顧問著重從宏觀層面為總裁個人的法律風(fēng)險把關(guān),更關(guān)注總裁的生命和自由。高級私人法律顧問的工作是以事先防范為主,事后補(bǔ)救為輔,通過參與企業(yè)經(jīng)營管理決策,努力將企業(yè)在法律方面的經(jīng)營風(fēng)險降低到最低限度,成為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的參謀和助手。
筆者由于執(zhí)業(yè)以來親眼目睹一些優(yōu)秀的企業(yè)家鋃鐺入獄,心中特別痛心。事后補(bǔ)救,有時亡羊補(bǔ)牢,有時卻為時已晚,尤其是犯罪事件,只要發(fā)生就沒有后悔藥可以吃。于是我們決定研究企業(yè)家刑事責(zé)任風(fēng)險防范,長期擔(dān)任企業(yè)家個人的“高級私人法律顧問”,并專門開通了“總裁VIP熱線”。在此,筆者建議企業(yè)家不妨每年拿出一筆經(jīng)費(fèi),專門用于聘請高級私人法律顧問———防范自身刑事責(zé)任風(fēng)險,讓自己帶領(lǐng)企業(yè)走得更穩(wěn)、更遠(yuǎn)。