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律協(xié)動態(tài)

全國律協(xié)企業(yè)合規(guī)專業(yè)委員會“上市公司監(jiān)管與合規(guī)研討會”在滬舉行

日期：2023-12-28 閱讀：5,658次

2023年12月8日下午，由中華全國律師協(xié)會企業(yè)合規(guī)專業(yè)委員會主辦，上海律協(xié)法律合規(guī)專業(yè)委員會和證券專業(yè)委員會承辦的“上市公司監(jiān)管與合規(guī)研討會”專題活動在上海舉行。本次活動參會人員約180人，其中包括監(jiān)管部門、全國律協(xié)合規(guī)委、上海律協(xié)合規(guī)委、證券委以及上市公司相關(guān)人員。

眾所周知，上市公司是資本市場的基石，沒有好的上市公司，就沒有好的資本市場，提高上市公司質(zhì)量是資本市場的永恒主題。本次研討的課題對于督促上市公司注重源頭治理、從根本上減少違規(guī)行為，有效防范化解金融風(fēng)險、保障廣大投資者合法權(quán)益、維護資本市場的健康秩序等都具有重要意義。

活動開始，由中華全國律師協(xié)會企業(yè)合規(guī)專業(yè)委員會主任周世虹主持，他對各位嘉賓及參會人員表示熱烈歡迎。中華全國律師協(xié)會監(jiān)事長呂紅兵，中國上市公司協(xié)會黨委委員、副會長孫念瑞、上海律協(xié)副會長陸胤出席活動并致辭。

開幕致辭中，中華全國律師協(xié)會監(jiān)事長呂紅兵在致辭中指出，對于企業(yè)經(jīng)營者而言，企業(yè)合規(guī)可能被視為一種負擔(dān)、成本和約束。然而，從另一個角度來看，企業(yè)合規(guī)又扮演著企業(yè)的航標(biāo)燈、助推器和壓艙石的角色。對于執(zhí)業(yè)律師而言，合規(guī)服務(wù)不能簡單地等同于提供常年法律顧問服務(wù)。而是需要涵蓋主體全生命周期、公司治理全方位以及企業(yè)經(jīng)營全鏈條，這要求律師的合規(guī)服務(wù)更加專業(yè)化、系統(tǒng)化。

中國上市公司協(xié)會黨委委員、副會長孫念瑞表示，注冊制改革是一場觸及監(jiān)管底層邏輯的變革，有力推進了資本市場的市場化、法治化進程，影響深遠。在持續(xù)強化監(jiān)管執(zhí)法，不斷完善行政、民事、刑事立體追責(zé)體系，“零容忍”打擊欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、操縱市場等違法行為的新形勢下，推動上市公司合規(guī)建設(shè)的重要性和緊迫性愈發(fā)凸顯。

上海律協(xié)副會長陸胤在致辭中表示，2023年2月全面實行股票發(fā)行注冊制改革正式啟動，北京、上海、深圳三家交易所上市公司數(shù)量已突破5000家。隨著中國資本市場迅速發(fā)展，監(jiān)管從嚴的信號也在持續(xù)釋放。在這個背景下，全國律協(xié)與上海律協(xié)特地舉辦了本次研討會，邀請了眾多行業(yè)專家、律師界精英，共同探討上市公司監(jiān)管與合規(guī)的問題，希望能夠為資本市場的持續(xù)健康發(fā)展貢獻一份力量。

在主旨演講環(huán)節(jié)，中華全國律師協(xié)會企業(yè)合規(guī)專業(yè)委員會副主任王兆峰主持了會議，并向各位嘉賓及參會人員表示熱烈歡迎。他感謝大家的參與和支持，并強調(diào)了本次會議的重要性和意義。

華東政法大學(xué)國際金融法律學(xué)院教授徐明發(fā)表了題為《上市公司合規(guī)是資本市場高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)》的演講。徐明教授強調(diào)，近期中央金融工作會議首次提出了“金融強國”的戰(zhàn)略，資本市場作為金融體系中非常重要的組成部分，其發(fā)展對于實現(xiàn)“金融強國”目標(biāo)具有重要意義，資本市場強國，必須要有高質(zhì)量的上市公司，上市公司是資本市場的基本盤。

上海市人民檢察院第四檢察部副主任、法學(xué)博士、上海市檢察業(yè)務(wù)專家李小文女士，以《涉上市公司刑事案件的疑難問題——以違規(guī)信批案件為視角》為主題，從檢察官的視角出發(fā)，詳細介紹了涉上市公司刑事案件的主要分類。

首先，她介紹了典型意義上的十一個證券類犯罪，這些犯罪行為與上市公司的合規(guī)建設(shè)有著密切的關(guān)系。其次，她介紹了包括商業(yè)賄賂、職務(wù)侵占、挪用資金等在內(nèi)的一般經(jīng)濟犯罪，這些犯罪行為同樣會對上市公司的合規(guī)建設(shè)產(chǎn)生深遠影響。在介紹這些犯罪行為的過程中，李小文女士以自己承辦的案件為例，深入剖析了上市公司在合規(guī)中應(yīng)該注意的疑難問題，強調(diào)上市公司在經(jīng)營過程中，必須嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)，加強內(nèi)部管理，建立健全的合規(guī)體系，以防范和應(yīng)對各種刑事風(fēng)險。

中國上市公司協(xié)會獨董委委員、國浩律所金融證券合規(guī)委主任黃江東以“當(dāng)前上市公司證券合規(guī)的典型問題及應(yīng)對”為題，為大家介紹了證券監(jiān)管的總體趨勢以及證監(jiān)稽查的典型違法案例；行政處罰的分類、加強上市公司合規(guī)管理的必要性等內(nèi)容，針對這些典型問題，黃江東主任提出了一些合規(guī)建議及應(yīng)對策略。

主題討論環(huán)節(jié)，由中華全國律師協(xié)會企業(yè)合規(guī)專業(yè)委員會副主任秦華主持。北京德和衡（上海）律師事務(wù)所合伙人秦輝，東方證券董事會秘書、聯(lián)席公司秘書王如富，上海律協(xié)證券專業(yè)委員會副主任丁德應(yīng)，東方明珠董秘、中國上市公司協(xié)會副會長、董秘委員會委員嵇緋緋，上海信公科技集團股份有限公司創(chuàng)始合伙人研究院院長尹兵，就《上市公司信息披露違規(guī)風(fēng)險及證券民事訴訟的防控與處置》進行了熱烈的討論。

律師證券業(yè)務(wù)的責(zé)任邊界及風(fēng)險管理是一個備受關(guān)注的話題，在第二輪的主題討論環(huán)節(jié)就進行了一場主題為《全面注冊制下律師證券業(yè)務(wù)的責(zé)任邊界及風(fēng)險管理》的討論，由上海律協(xié)證券專業(yè)委員會主任李強主持，上海律協(xié)證券專業(yè)委員會副主任孫林，國泰君安證券投資銀行部董事總經(jīng)理尋國良，上海律協(xié)證券專業(yè)委員會副主任范興成，上海匯納科技股份有限公司董事會秘書劉堯通，華東政法大學(xué)國際金融法律學(xué)院教授梁爽，參與了本次話題討論。通過討論強調(diào)律師需要明確自己在證券業(yè)務(wù)中的角色和責(zé)任，需要了解相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保為客戶提供準(zhǔn)確、全面的法律意見和建議。同時，律師還需要與會計師、評估師等其他中介機構(gòu)密切合作，共同為客戶提供全方位的服務(wù)。

活動尾聲，中華全國律師協(xié)會企業(yè)合規(guī)專業(yè)委員會副主任、上海律協(xié)法律合規(guī)委主任楊偉東作閉幕致辭，對到場嘉賓及參會人員再次表達感謝，并表示希望各界人士能夠繼續(xù)關(guān)心、支持全國律協(xié)企業(yè)合規(guī)委的工作，全國律協(xié)及上海律協(xié)合規(guī)委將利用各類研討會探討最前沿、最棘手的合規(guī)問題，以期能夠有效解決實務(wù)中的疑難復(fù)雜問題。